☒ | ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 |
☐ | TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 |
Commission File Number 0-20355 | ||
A. Full title of the plan and the address of the plan, if different from that of the issuer named below: | ||
Costco 401(k) Retirement Plan | ||
B. Name of issuer of the securities held pursuant to the plan and the address of its principal executive office: |
Page | |||||
Financial Statements: | |||||
Supplementary Information: | |||||
Exhibits: | |||||
2022 | 2021 | ||||||||||||||||||||||||||||
Assets: | |||||||||||||||||||||||||||||
Investments at fair value | $ | 23,048,193 | $ | 28,855,019 | |||||||||||||||||||||||||
Investments at contract value: | |||||||||||||||||||||||||||||
Fully benefit-responsive investment contracts | 1,849,278 | 1,618,026 | |||||||||||||||||||||||||||
Total investments | 24,897,471 | 30,473,045 | |||||||||||||||||||||||||||
Receivables: | |||||||||||||||||||||||||||||
Notes receivable from participants | 514,605 | 472,585 | |||||||||||||||||||||||||||
Employer contributions | 499,820 | 442,793 | |||||||||||||||||||||||||||
Total receivables | 1,014,425 | 915,378 | |||||||||||||||||||||||||||
Non-interest bearing cash | 1,066 | 2,119 | |||||||||||||||||||||||||||
Net assets available for benefits | $ | 25,912,962 | $ | 31,390,542 |
2022 | |||||||||||||||||||||||
Net investment loss: | |||||||||||||||||||||||
Net depreciation of investments | $ | (5,657,120) | |||||||||||||||||||||
Interest | 35,775 | ||||||||||||||||||||||
Dividends | 152,167 | ||||||||||||||||||||||
Total net investment loss | (5,469,178) | ||||||||||||||||||||||
Interest on notes receivable from participants | 23,892 | ||||||||||||||||||||||
Contributions to the Plan: | |||||||||||||||||||||||
Employee | 965,106 | ||||||||||||||||||||||
Employer | 579,044 | ||||||||||||||||||||||
Total contributions | 1,544,150 | ||||||||||||||||||||||
Distributions to participants and other | (1,576,444) | ||||||||||||||||||||||
Decrease in net assets | (5,477,580) | ||||||||||||||||||||||
Net assets available for benefits, beginning of year | 31,390,542 | ||||||||||||||||||||||
Net assets available for benefits, end of year | $ | 25,912,962 |
Years of service | Percentage vested | |||||||||||||||||||||||||
Under 2 years | 0% | |||||||||||||||||||||||||
2 years | 20% | |||||||||||||||||||||||||
3 years | 40% | |||||||||||||||||||||||||
4 years | 60% | |||||||||||||||||||||||||
5 years | 100% |
December 31, 2022: | Level 1 (in 000's) | ||||
Investments, at fair value: | |||||
Costco Wholesale Corporation common stock | $ | 11,486,680 | |||
Common commingled trust funds | 7,865,744 | ||||
Separately managed accounts | 2,171,053 | ||||
Registered investment company funds | 1,524,716 | ||||
Total investments in fair value hierarchy | $ | 23,048,193 |
December 31, 2021: | Level 1 (in 000's) | ||||
Investments, at fair value: | |||||
Costco Wholesale Corporation common stock | $ | 14,917,808 | |||
Common commingled trust funds | 7,798,371 | ||||
Separately managed accounts | 3,810,457 | ||||
Registered investment company funds | 2,328,383 | ||||
Total investments in fair value hierarchy | $ | 28,855,019 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Registered investment company and common commingled trust funds: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capital Group | New Perspective Trust U3 | ** | $ | 394,619 | |||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO | Income Institutional | ** | 449,412 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | Retirement Balanced Trust J | ** | 29,890 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2005 Active Trust J | ** | 19,819 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2010 Active Trust J | ** | 35,787 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2015 Active Trust J | ** | 113,260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2020 Active Trust J | ** | 352,052 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2025 Active Trust J | ** | 689,157 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2030 Active Trust J | ** | 890,204 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2035 Active Trust J | ** | 823,832 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2040 Active Trust J | ** | 937,873 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2045 Active Trust J | ** | 1,057,983 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2050 Active Trust J | ** | 697,718 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2055 Active Trust J | ** | 825,060 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2060 Active Trust J | ** | 351,739 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2065 Active Trust J | ** | 39,146 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2020 Active Trust-Income J | ** | 3,277 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard | Extended Market Index Institutional | ** | 51,114 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard | Total International Stock Index Institutional | ** | 56,479 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard | Total Bond Market Index Fund Institutional | ** | 112,186 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard | Institutional Index, Plus | ** | 855,525 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Wellington | CIF II Growth S5 | ** | 604,328 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total registered investment company and common commingled trust funds | 9,390,460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Separately managed accounts: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mid-Cap Growth Portfolio: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acadia Healthcare Co Inc. | Common Stock | ** | 14,237 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Agilent Technologies Inc. | Common Stock | ** | 29,571 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Agilon Health Inc. | Common Stock | ** | 911 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Alnylam Pharmaceuticals Inc. | Common Stock | ** | 16,421 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Amphenol Corp - Class A | Common Stock | ** | 8,994 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Apellis Pharmaceuticals Inc. | Common Stock | ** | 2,238 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Assurant Inc. | Common Stock | ** | 11,913 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Atlassian Corp - Class A | Common Stock | ** | 4,459 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Avantor Inc. | Common Stock | ** | 16,198 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Avery Dennison Corp. | Common Stock | ** | 14,820 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ball Corp. | Common Stock | ** | 16,561 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bath & Body Works Inc. | Common Stock | ** | 7,284 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bill Holdings Inc. | Common Stock | ** | 3,525 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Black Knight Inc. | Common Stock | ** | 10,360 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Boston Beer Company Inc - Class A | Common Stock | ** | 5,212 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bright Horizons Family Solutions Inc. | Common Stock | ** | 4,637 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Broadridge Financial Solutions, Inc. | Common Stock | ** | 6,375 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bruker Corp. | Common Stock | ** | 20,270 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Burlington Stores Inc. | Common Stock | ** | 24,315 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
BWX Technologies Inc. | Common Stock | ** | 4,349 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Casey's General Stores Inc. | Common Stock | ** | 12,119 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Catalent Inc. | Common Stock | ** | 10,030 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cboe Global Markets Inc. | Common Stock | ** | 3,796 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
CCC Intelligent Solutions Holdings Inc. | Common Stock | ** | 5,595 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cheniere Energy Inc. | Common Stock | ** | 7,786 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Chipotle Mexican Grill Inc. | Common Stock | ** | 5,957 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Clear Secure Inc - Class A | Common Stock | ** | 1,999 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cognex Corp. | Common Stock | ** | 5,061 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Confluent Inc - Class A | Common Stock | ** | 955 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cooper Cos Inc/The | Common Stock | ** | 17,169 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Corning Inc. | Common Stock | ** | 3,435 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Costar Group Inc. | Common Stock | ** | 12,362 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Coterra Energy Inc. | Common Stock | ** | 4,821 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Crowdstrike Holdings Inc - Class A | Common Stock | ** | 8,433 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dentsply Sirona Inc. | Common Stock | ** | 3,443 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Devon Energy Corp. | Common Stock | ** | 3,995 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dollar General Corp. | Common Stock | ** | 15,441 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dollar Tree Inc. | Common Stock | ** | 12,259 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Domino's Pizza Inc. | Common Stock | ** | 11,241 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Doximity Inc - Class A | Common Stock | ** | 2,879 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Enovis Corp. | Common Stock | ** | 6,852 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Equifax Inc. | Common Stock | ** | 16,942 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Esab Corp. | Common Stock | ** | 6,484 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Exact Sciences Corp. | Common Stock | ** | 3,110 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Fair Isaac Corp. | Common Stock | ** | 11,774 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Five Below | Common Stock | ** | 8,424 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Fleetcor Technologies Inc. | Common Stock | ** | 13,884 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Fortinet Inc. | Common Stock | ** | 16,886 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Fortive Corp. | Common Stock | ** | 16,783 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hashicorp Inc - Class A | Common Stock | ** | 587 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hilton Worldwide Holdings Inc. | Common Stock | ** | 18,270 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hologic Inc. | Common Stock | ** | 37,222 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hunt (JB) Transport Services, Inc. | Common Stock | ** | 18,733 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
ICU Medical Inc. | Common Stock | ** | 5,928 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Idex Corp. | Common Stock | ** | 9,804 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ingersoll-Rand Inc. | Common Stock | ** | 26,952 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Intercontinental Exchange Inc. | Common Stock | ** | 9,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ionis Pharmaceuticals Inc. | Common Stock | ** | 6,875 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Karuna Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 2,118 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kemper Corp. | Common Stock | ** | 2,525 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Keysight Technologies Inc. | Common Stock | ** | 19,319 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
KKR & Co Inc. | Common Stock | ** | 13,196 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
KLA Corp. | Common Stock | ** | 17,947 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Lattice Semiconductor Corp. | Common Stock | ** | 6,692 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Leidos Holdings Inc. | Common Stock | ** | 3,393 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Liberty Media Corp., Series C | Common Stock | ** | 12,290 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Littelfuse Inc. | Common Stock | ** | 2,001 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Lululemon Athletica Inc. | Common Stock | ** | 2,527 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Marketaxess Holdings Inc. | Common Stock | ** | 11,974 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Martin Marietta Materials | Common Stock | ** | 12,860 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Marvell Technology Inc. | Common Stock | ** | 19,625 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Match Group Inc. | Common Stock | ** | 2,229 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
MGM Resorts International | Common Stock | ** | 15,225 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Microchip Technology Inc. | Common Stock | ** | 33,985 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Mobileye Global Inc - Class A | Common Stock | ** | 741 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Molina Healthcare Inc. | Common Stock | ** | 7,254 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
MongoDB Inc. | Common Stock | ** | 2,103 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
National Instruments Corp. | Common Stock | ** | 6,433 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O'Reilly Automotive Inc. | Common Stock | ** | 10,872 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Palo Alto Networks Inc. | Common Stock | ** | 1,811 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Paylocity Holding Corp. | Common Stock | ** | 7,138 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pioneer Natural Resources Co. | Common Stock | ** | 13,851 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
PTC Inc. | Common Stock | ** | 9,026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Quidelortho Corp. | Common Stock | ** | 7,464 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Raymond James Financial Inc. | Common Stock | ** | 4,566 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Reynolds Consumer Products Inc. | Common Stock | ** | 5,143 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rivian Automotive Inc - Class A | Common Stock | ** | 1,774 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Roper Technologies Inc. | Common Stock | ** | 12,210 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ross Stores Inc. | Common Stock | ** | 6,548 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
RPM International Inc. | Common Stock | ** | 8,553 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Seagen Inc. | Common Stock | ** | 4,401 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sealed Air Corp. | Common Stock | ** | 11,475 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Shoals Technologies Group - Class A | Common Stock | ** | 2,653 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Southwest Airlines Co. | Common Stock | ** | 13,105 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Synopsys Inc. | Common Stock | ** | 14,713 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Teleflex Inc. | Common Stock | ** | 28,029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Textron Inc. | Common Stock | ** | 28,461 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Trade Desk Inc/The - Class A | Common Stock | ** | 12,798 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Tradeweb Markets Inc - Class A | Common Stock | ** | 10,166 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Transunion | Common Stock | ** | 8,579 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Treehouse Foods Inc. | Common Stock | ** | 5,939 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
United Rentals Inc. | Common Stock | ** | 6,104 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Vail Resorts Inc. | Common Stock | ** | 5,664 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Veeva Systems Inc - Class A | Common Stock | ** | 13,986 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Venture Global LNG, Inc., Series B | Common Stock | ** | 650 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Venture Global LNG, Inc., Series C | Common Stock | ** | 4,314 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Verisk Analytics Inc. | Common Stock | ** | 10,728 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
West Pharmaceutical Services | Common Stock | ** | 8,169 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Yum! Brands Inc. | Common Stock | ** | 4,310 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Alcon Inc. | Foreign Stock | ** | 9,329 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Argenx SE - ADR | Foreign Stock | ** | 5,722 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ascendis Pharma A/S - ADR | Foreign Stock | ** | 3,134 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Axis Capital Holdings Ltd. | Foreign Stock | ** | 8,389 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Crispr Therapeutics AG | Foreign Stock | ** | 1,669 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Horizon Therapeutics PLC | Foreign Stock | ** | 9,772 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
NXP Semiconductors N.V. | Foreign Stock | ** | 1,704 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
On Holding AG - Class A | Foreign Stock | ** | 1,100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Spotify Technology SA | Foreign Stock | ** | 4,588 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Waste Connections Inc. | Foreign Stock | ** | 4,593 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Databricks, Series H Convertible | Preferred Stock | ** | 592 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Caris Life, Series D Convertible | Preferred Stock | ** | 836 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Maplebear Dba Instacart, Series E Convertible | Preferred Stock | ** | 1,082 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nuro, Series D Convertible | Preferred Stock | ** | 472 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Redwood Materials, Series C Convertible | Preferred Stock | ** | 1,254 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sila Nanotechnologies, Inc., Series F Convertible | Preferred Stock | ** | 1,065 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Collective US Govt Short-Term Investment Fund 5 Bps | Bond | ** | 1,053 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian Dollar | Currency | ** | 36 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price Treasury Reserve Fund | Money Market Securities | ** | 24,866 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Large Cap Value Portfolio: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Abbvie Inc. | Common Stock | ** | 4,732 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Activision Blizzard Inc. | Common Stock | ** | 1,631 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Allstate Corp. | Common Stock | ** | 3,162 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Alphabet Inc - Class C | Common Stock | ** | 8,525 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ameren Corporation | Common Stock | ** | 1,481 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
American Electric Power | Common Stock | ** | 2,512 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
American International Group | Common Stock | ** | 2,457 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
AmerisourceBergen Corp. | Common Stock | ** | 2,270 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ametek Inc. | Common Stock | ** | 1,019 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Amgen Inc. | Common Stock | ** | 2,144 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Applied Materials Inc. | Common Stock | ** | 2,036 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank of America Corp. | Common Stock | ** | 11,719 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Becton, Dickinson and Co. | Common Stock | ** | 10,706 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Berkshire Hathaway Inc - Class B | Common Stock | ** | 7,472 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Booking Holdings Inc. | Common Stock | ** | 48 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Booz Allen Hamilton Holdings | Common Stock | ** | 177 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Boston Properties Inc. | Common Stock | ** | 397 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Broadcom Inc. | Common Stock | ** | 5,461 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Centene Corp. | Common Stock | ** | 4,178 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Chevron Corp. | Common Stock | ** | 6,255 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Citigroup Inc. | Common Stock | ** | 1,734 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Coca-Cola Co/The | Common Stock | ** | 1,678 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Conocophillips | Common Stock | ** | 834 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Constellation Brands Inc - Class A | Common Stock | ** | 614 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Corebridge Financial Inc. | Common Stock | ** | 1,013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
CSX Corp. | Common Stock | ** | 4,514 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cummins Inc. | Common Stock | ** | 362 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Danaher Corp. | Common Stock | ** | 2,198 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dollar General Corp. | Common Stock | ** | 3,068 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dominion Energy Inc. | Common Stock | ** | 1,256 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dover Corp. | Common Stock | ** | 728 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
DTE Energy Company | Common Stock | ** | 1,491 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Elevance Health Inc. | Common Stock | ** | 14,340 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity Lifestyle Properties | Common Stock | ** | 831 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Exxon Mobil Corp. | Common Stock | ** | 11,513 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Fidelity National Information Services, Inc. | Common Stock | ** | 1,182 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Firstenergy Corp. | Common Stock | ** | 2,121 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Fiserv Inc. | Common Stock | ** | 5,722 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
GE Healthcare Technology | Common Stock | ** | 419 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
General Electric Co. | Common Stock | ** | 6,457 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Goldman Sachs Group Inc. | Common Stock | ** | 2,598 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hartford Financial Service Group, Inc. | Common Stock | ** | 2,503 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
HCA Healthcare Inc. | Common Stock | ** | 4,408 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Home Depot Inc. | Common Stock | ** | 3,616 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Honeywell International Inc. | Common Stock | ** | 3,754 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hubbell Inc. | Common Stock | ** | 1,751 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Humana Inc. | Common Stock | ** | 2,193 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
International Flavors & Fragrances, Inc. | Common Stock | ** | 1,879 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson & Johnson | Common Stock | ** | 12,862 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
JPMorgan Chase & Co. | Common Stock | ** | 9,917 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Keurig Dr Pepper Inc. | Common Stock | ** | 2,405 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kimberly-Clark Corp. | Common Stock | ** | 1,527 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kinder Morgan Inc. | Common Stock | ** | 3,776 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kraft Heinz Co/The | Common Stock | ** | 4,187 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
KLA Corp. | Common Stock | ** | 5,921 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
L3Harris Technologies Inc. | Common Stock | ** | 6,104 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Lam Research Corp. | Common Stock | ** | 2,176 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
McDonald's Corp. | Common Stock | ** | 6,624 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Merck & Co., Inc. | Common Stock | ** | 3,137 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
MetLife Inc. | Common Stock | ** | 6,255 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Micron Technology Inc. | Common Stock | ** | 2,139 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Microsoft Corp. | Common Stock | ** | 1,633 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Mondelez International Inc - Class A | Common Stock | ** | 6,799 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Norfolk Southern Corp. | Common Stock | ** | 3,097 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Northrop Grumman Corp. | Common Stock | ** | 1,901 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Perkinelmer Inc. | Common Stock | ** | 1,717 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Philip Morris International | Common Stock | ** | 9,545 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Procter & Gamble Co/The | Common Stock | ** | 6,815 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Progressive Corp. | Common Stock | ** | 6,892 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Prologis Inc. | Common Stock | ** | 3,879 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Republic Services Inc. | Common Stock | ** | 1,524 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ross Stores Inc. | Common Stock | ** | 1,356 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sempra Energy | Common Stock | ** | 3,773 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sherwin-Williams Co/The | Common Stock | ** | 1,748 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern Co/The | Common Stock | ** | 12,028 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Texas Instruments Inc. | Common Stock | ** | 3,141 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
The Cigna Group | Common Stock | ** | 1,684 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Thermo Fisher Scientific Inc. | Common Stock | ** | 4,127 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
TJX Companies Inc. | Common Stock | ** | 1,950 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Travelers Cos Inc/The | Common Stock | ** | 8,449 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ulta Beauty Inc. | Common Stock | ** | 2,288 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Union Pacific Corp. | Common Stock | ** | 2,082 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
UnitedHealth Group Inc. | Common Stock | ** | 1,347 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Bancorp | Common Stock | ** | 3,734 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Verizon Communications Inc. | Common Stock | ** | 3,918 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Walmart Inc. | Common Stock | ** | 6,556 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Walt Disney Co/The | Common Stock | ** | 2,525 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
WEC Energy Group Inc. | Common Stock | ** | 532 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo & Co. | Common Stock | ** | 6,532 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Weyerhaeuser Co. | Common Stock | ** | 1,854 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Xcel Energy Inc. | Common Stock | ** | 1,041 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Yum! Brands Inc. | Common Stock | ** | 1,833 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Accenture PLC - Class A | Foreign Stock | ** | 1,381 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Astrazeneca PLC - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 5,480 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Chubb Ltd. | Foreign Stock | ** | 7,668 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Eaton Corporation PLC | Foreign Stock | ** | 6,089 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nutrien Ltd. | Foreign Stock | ** | 3,809 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Siemens AG | Foreign Stock | ** | 1,811 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
TE Connectivity Ltd. | Foreign Stock | ** | 1,063 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Collective US Govt Short-Term Investment Fund 5 Bps | Bond | ** | 811 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cash | Cash | ** | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price Government Reserve Fund | Money Market Securities | ** | 5,312 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Small-Cap Core Portfolio: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Adaptive Biotechnologies | Common Stock | ** | 124 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Agilysys Inc. | Common Stock | ** | 1,798 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Agios Pharmaceuticals Inc. | Common Stock | ** | 668 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Air Lease Corp. | Common Stock | ** | 1,891 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Alignment Healthcare Inc. | Common Stock | ** | 1,077 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Allegiant Travel Co. | Common Stock | ** | 1,371 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Amplitude Inc - Class A | Common Stock | ** | 640 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Apellis Pharmaceuticals Inc. | Common Stock | ** | 2,840 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Arvinas Inc. | Common Stock | ** | 428 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Assurant Inc. | Common Stock | ** | 3,339 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Atricure Inc. | Common Stock | ** | 1,324 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Avid Bioservices Inc. | Common Stock | ** | 1,203 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
AZZ Inc. | Common Stock | ** | 2,393 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bankunited Inc. | Common Stock | ** | 2,534 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Beacon Roofing Supply Inc. | Common Stock | ** | 1,774 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bellring Brands Inc. | Common Stock | ** | 3,040 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
BJ's Restaurants Inc. | Common Stock | ** | 1,588 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Blackline Inc. | Common Stock | ** | 2,102 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Blue Foundry Bancorp. | Common Stock | ** | 510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Blueprint Medicines Corp. | Common Stock | ** | 1,612 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Booz Allen Hamilton Holdings | Common Stock | ** | 1,214 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Boston Beer Company Inc - Class A | Common Stock | ** | 3,889 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bright Horizons Family Solutions | Common Stock | ** | 2,208 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bruker Corp. | Common Stock | ** | 4,234 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bumble Inc - Class A | Common Stock | ** | 1,030 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Burlington Stores Inc. | Common Stock | ** | 5,541 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cactus Inc - Class A | Common Stock | ** | 1,438 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cadence Bank | Common Stock | ** | 2,036 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cadre Holdings Inc. | Common Stock | ** | 581 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
California Water Service Group | Common Stock | ** | 1,735 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cal-Maine Foods Inc. | Common Stock | ** | 564 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Capitol Federal Financial Inc. | Common Stock | ** | 807 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Catalent Inc. | Common Stock | ** | 1,898 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cboe Global Markets Inc. | Common Stock | ** | 2,896 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cerevel Therapeutics Holding | Common Stock | ** | 961 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ceridian HCM Holding Inc. | Common Stock | ** | 376 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Certara Inc. | Common Stock | ** | 238 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Checkr Inc. | Common Stock | ** | 193 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Chesapeake Utilities Corp. | Common Stock | ** | 3,046 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Chuy's Holdings Inc. | Common Stock | ** | 1,692 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cinemark Holdings Inc. | Common Stock | ** | 553 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Clear Secure Inc - Class A | Common Stock | ** | 3,310 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Clearfield Inc. | Common Stock | ** | 505 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Clearwater Analytics Holdings - Class A | Common Stock | ** | 525 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Coca-Cola Consolidated Inc. | Common Stock | ** | 1,301 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Community Healthcare Trust Inc. | Common Stock | ** | 992 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Conyers Park III Acquisition | Common Stock | ** | 597 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
CRB Group Inc. | Common Stock | ** | 101 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Crossfirst Bankshares Inc. | Common Stock | ** | 846 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
CSW Industrials Inc. | Common Stock | ** | 1,649 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
CTS Corp. | Common Stock | ** | 2,844 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cubesmart | Common Stock | ** | 2,935 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
CVRx Inc. | Common Stock | ** | 266 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cytokinetics Inc. | Common Stock | ** | 482 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Definitive Healthcare Corp. | Common Stock | ** | 343 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Devon Energy Corp. | Common Stock | ** | 2,919 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Diamondback Energy Inc. | Common Stock | ** | 3,910 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Digitalbridge Group Inc. | Common Stock | ** | 652 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dime Community Bancshares Inc. | Common Stock | ** | 1,830 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dogwood State Bank, Non-Voting | Common Stock | ** | 237 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dogwood State Bank, Voting | Common Stock | ** | 116 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Doubleverify Holdings Inc. | Common Stock | ** | 2,757 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Doximity Inc - Class A | Common Stock | ** | 1,045 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Duolingo Inc. | Common Stock | ** | 1,725 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dutch Bros Inc - Class A | Common Stock | ** | 343 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
East West Bancorp Inc. | Common Stock | ** | 3,032 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Eastgroup Properties Inc. | Common Stock | ** | 4,706 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Element Solutions Inc. | Common Stock | ** | 4,610 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Embecta Corp. | Common Stock | ** | 1,041 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Encore Capital Group Inc. | Common Stock | ** | 1,250 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Enerpac Tool Group Corp. | Common Stock | ** | 2,850 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Enpro Industries Inc. | Common Stock | ** | 971 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Entegris Inc. | Common Stock | ** | 3,333 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity Bancshares Inc - Class A | Common Stock | ** | 1,208 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
ESAB Corp. | Common Stock | ** | 1,014 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
ESCO Technologies Inc. | Common Stock | ** | 2,921 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
FB Financial Corp. | Common Stock | ** | 2,105 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal Signal Corp. | Common Stock | ** | 2,869 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Fiesta Restaurant Group | Common Stock | ** | 843 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
First American Financial | Common Stock | ** | 1,215 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
First Bancshares Inc/Ms | Common Stock | ** | 1,423 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
First Industrial Realty Trust Inc. | Common Stock | ** | 610 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Five Below | Common Stock | ** | 1,622 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Five Star Bancorp | Common Stock | ** | 951 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Five9 Inc. | Common Stock | ** | 2,826 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame Biosciences, Inc. | Common Stock | ** | 75 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Floor & Decor Holdings Inc - Class A | Common Stock | ** | 486 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Fresh Market Escrow Shares | Common Stock | ** | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Generation Bio Co. | Common Stock | ** | 231 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Gibraltar Industries Inc. | Common Stock | ** | 1,624 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Graco Inc. | Common Stock | ** | 2,248 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Grasshopper Bancorp, Voting | Common Stock | ** | 86 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
H.B. Fuller Co. | Common Stock | ** | 866 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hanover Insurance Group Inc/The | Common Stock | ** | 2,835 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Haul Hub, Series C Convertible | Common Stock | ** | 97 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Haynes International Inc. | Common Stock | ** | 1,697 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Helios Technologies Inc. | Common Stock | ** | 1,851 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Heritage Commerce Corp. | Common Stock | ** | 1,872 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hillevax Inc. | Common Stock | ** | 247 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Home Bancshares Inc. | Common Stock | ** | 1,839 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Huron Consulting Group Inc. | Common Stock | ** | 1,327 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
IAA Inc. | Common Stock | ** | 1,196 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Icosavax Inc. | Common Stock | ** | 315 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
ICU Medical Inc | Common Stock | ** | 2,617 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Idacorp Inc. | Common Stock | ** | 3,208 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Independence Realty Trust Inc. | Common Stock | ** | 1,704 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinera Corp. | Common Stock | ** | 318 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ingersoll-Rand Inc. | Common Stock | ** | 5,744 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Insmed Inc. | Common Stock | ** | 2,354 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Intellia Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 458 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ionis Pharmaceuticals Inc. | Common Stock | ** | 1,349 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
John Bean Technologies Corp. | Common Stock | ** | 1,998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Karuna Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 1,766 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kearny Financial Corp/Md | Common Stock | ** | 755 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kemper Corp. | Common Stock | ** | 1,524 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kimbell Royalty Partners, LP | Common Stock | ** | 429 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kura Oncology Inc. | Common Stock | ** | 457 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kymera Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 295 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Landstar System Inc. | Common Stock | ** | 1,621 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Lattice Semiconductor Corp. | Common Stock | ** | 6,390 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Legalzoomcom Inc. | Common Stock | ** | 401 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Liberty Energy Inc. | Common Stock | ** | 2,556 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Littelfuse Inc. | Common Stock | ** | 2,448 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Live Oak Bancshares Inc. | Common Stock | ** | 1,734 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Magnolia Oil & Gas Corp - Class A | Common Stock | ** | 4,496 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Manhattan Associates Inc. | Common Stock | ** | 2,158 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Marriott Vacations World | Common Stock | ** | 1,113 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Masimo Corp. | Common Stock | ** | 1,938 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
MGE Energy Inc. | Common Stock | ** | 1,083 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Modivcare Inc. | Common Stock | ** | 2,466 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Molina Healthcare Inc. | Common Stock | ** | 5,626 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Monro Inc. | Common Stock | ** | 2,585 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Monte Rosa Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 180 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Morphic Holding Inc. | Common Stock | ** | 460 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
MSA Safety Inc. | Common Stock | ** | 724 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Mueller Water Products Inc - Class A | Common Stock | ** | 1,543 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
nCino Inc. | Common Stock | ** | 312 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Neogen Corp. | Common Stock | ** | 1,263 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Neogenomics Inc. | Common Stock | ** | 652 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
NextEra Energy Partners, LP | Common Stock | ** | 1,911 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nextier Oilfield Solutions Inc. | Common Stock | ** | 2,312 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nkarta Inc. | Common Stock | ** | 267 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nurix Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 138 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ollie's Bargain Outlet Holdings Inc. | Common Stock | ** | 3,910 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
One Gas Inc. | Common Stock | ** | 1,188 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Onto Innovation Inc. | Common Stock | ** | 1,975 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Option Care Health Inc. | Common Stock | ** | 2,265 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Origin Bancorp Inc. | Common Stock | ** | 1,837 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Outset Medical Inc. | Common Stock | ** | 2,064 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
P10 Inc - Class A | Common Stock | ** | 1,159 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific Biosciences of California, Inc. | Common Stock | ** | 958 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific Premier Bancorp Inc. | Common Stock | ** | 1,777 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Papa John's International, Inc. | Common Stock | ** | 4,520 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
PAR Technology Corp/Del | Common Stock | ** | 1,470 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Parsons Corp. | Common Stock | ** | 2,752 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pax Labs - Class A | Common Stock | ** | 109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Paycom Software Inc. | Common Stock | ** | 998 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Paycor HCM Inc. | Common Stock | ** | 1,612 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Payoneer Global Inc. | Common Stock | ** | 1,913 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pennant Group Inc/The | Common Stock | ** | 487 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pennymac Financial Services | Common Stock | ** | 3,862 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Penumbra Inc. | Common Stock | ** | 2,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle Financial Partners | Common Stock | ** | 2,532 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Post Holdings Inc. | Common Stock | ** | 2,643 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Post Holdings Partnering Corp. | Common Stock | ** | 420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
PRA Group Inc. | Common Stock | ** | 1,648 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Privia Health Group Inc. | Common Stock | ** | 1,528 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Procept Biorobotics Corp. | Common Stock | ** | 2,627 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Prometheus Biosciences Inc. | Common Stock | ** | 1,582 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Quaker Chemical Corporation | Common Stock | ** | 2,544 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Quidelortho Corp. | Common Stock | ** | 2,349 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rapid Micro Biosystems Inc - Class A | Common Stock | ** | 70 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rapt Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 532 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
RBC Bearings Inc. | Common Stock | ** | 1,814 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Reata Pharmaceuticals Inc - Class A | Common Stock | ** | 444 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Red Robin Gourmet Burgers | Common Stock | ** | 142 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Red Rock Resorts Inc - Class A | Common Stock | ** | 722 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Relay Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 372 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Replimune Group Inc. | Common Stock | ** | 389 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rexford Industrial Realty Inc. | Common Stock | ** | 3,115 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
RH | Common Stock | ** | 997 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rivian Automotive Inc - Class A | Common Stock | ** | 2,446 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rover Group Earnout Shares 16.00 | Common Stock | ** | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rush Enterprises Inc - Class A | Common Stock | ** | 1,652 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ruth'S Hospitality Group Inc. | Common Stock | ** | 740 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Saia Inc. | Common Stock | ** | 2,698 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Scholar Rock Holding Corp. | Common Stock | ** | 557 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Seer Inc. | Common Stock | ** | 136 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Selective Insurance Group | Common Stock | ** | 5,156 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Service Titan Inc. | Common Stock | ** | 70 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Shoals Technologies Group - Class A | Common Stock | ** | 924 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Signature Bank | Common Stock | ** | 2,658 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Simply Good Foods Co/The | Common Stock | ** | 1,034 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Siteone Landscape Supply Inc. | Common Stock | ** | 3,134 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
SJW Group | Common Stock | ** | 2,300 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Skechers U.S.A. Inc - Class A | Common Stock | ** | 2,650 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Skyline Champion Corp. | Common Stock | ** | 2,324 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
SouthState Corp. | Common Stock | ** | 2,306 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Southwest Gas Holdings Inc. | Common Stock | ** | 3,110 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
SPX Technologies Inc. | Common Stock | ** | 3,175 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
SS&C Technologies Holdings | Common Stock | ** | 2,747 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Stepstone Group Inc - Class A | Common Stock | ** | 1,687 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Stericycle Inc. | Common Stock | ** | 2,423 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Strategic Education Inc. | Common Stock | ** | 303 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Teledyne Technologies Inc. | Common Stock | ** | 5,177 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Tenaya Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 18 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Terreno Realty Corp. | Common Stock | ** | 1,314 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Tetra Tech Inc. | Common Stock | ** | 1,466 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Texas Capital Bancshares Inc. | Common Stock | ** | 2,332 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Themis Sol (Clio), Series E Convertible | Common Stock | ** | 322 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Themis Solutions Inc. | Common Stock | ** | 113 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Thermon Group Holdings Inc. | Common Stock | ** | 586 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Toast Inc - Class A | Common Stock | ** | 3,025 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Toro Co. | Common Stock | ** | 1,887 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Treehouse Foods Inc. | Common Stock | ** | 1,328 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Physical Therapy Inc. | Common Stock | ** | 1,566 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ultragenyx Pharmaceutical Inc. | Common Stock | ** | 607 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Upwork Inc. | Common Stock | ** | 481 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Utz Brands Inc. | Common Stock | ** | 1,720 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Vaxcyte Inc. | Common Stock | ** | 544 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Venture Global LNG, Inc., Series B | Common Stock | ** | 235 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Venture Global LNG, Inc., Series C | Common Stock | ** | 3,083 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Veritex Holdings Inc. | Common Stock | ** | 1,470 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Verve Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 401 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Vimeo Inc. | Common Stock | ** | 504 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Vontier Corp. | Common Stock | ** | 1,097 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Warby Parker Inc - Class A | Common Stock | ** | 1,680 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Western Alliance Bancorporation | Common Stock | ** | 3,320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Willscot Mobile Mini Holdings Corp. | Common Stock | ** | 865 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Workiva Inc. | Common Stock | ** | 3,108 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Wyndham Hotels & Resorts Inc. | Common Stock | ** | 1,594 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Xencor Inc. | Common Stock | ** | 1,062 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Xometry Inc - Class A | Common Stock | ** | 1,198 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Zentalis Pharmaceuticals Inc. | Common Stock | ** | 478 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Abcam PLC - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 2,340 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Altus Group Ltd. | Foreign Stock | ** | 750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Argenx SE - ADR | Foreign Stock | ** | 4,444 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ascendis Pharma A/S - ADR | Foreign Stock | ** | 3,307 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Axis Capital Holdings Ltd. | Foreign Stock | ** | 3,596 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Clarivate PLC | Foreign Stock | ** | 1,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Constellium SE | Foreign Stock | ** | 2,182 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Credo Technology Group Holding Ltd. | Foreign Stock | ** | 717 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Crispr Therapeutics AG | Foreign Stock | ** | 485 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
dentalcorp Holdings Ltd. | Foreign Stock | ** | 645 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Descartes Systems Group/The | Foreign Stock | ** | 3,359 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ero Copper Corp. | Foreign Stock | ** | 959 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Essent Group Ltd. | Foreign Stock | ** | 1,064 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Farfetch Ltd - Class A | Foreign Stock | ** | 629 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Firstservice Corp. | Foreign Stock | ** | 4,963 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Flagship Communities REIT UT | Foreign Stock | ** | 338 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Franco-Nevada Corp. | Foreign Stock | ** | 625 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
MorphoSys AG - ADR | Foreign Stock | ** | 427 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nomad Foods Ltd. | Foreign Stock | ** | 1,768 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Novanta Inc. | Foreign Stock | ** | 1,802 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Olink Holding AB - ADR | Foreign Stock | ** | 1,205 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Popular Inc. | Foreign Stock | ** | 1,267 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Prothena Corp PLC | Foreign Stock | ** | 1,073 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rentokil Initial PLC | Foreign Stock | ** | 1,822 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Repare Therapeutics Inc. | Foreign Stock | ** | 347 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
TMX Group Ltd. | Foreign Stock | ** | 2,009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Tricon Residential Inc. | Foreign Stock | ** | 1,444 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
West Fraser Timber Co. Ltd. | Foreign Stock | ** | 1,190 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
1661 Inc D/B/A Goat, Series F Convertible | Preferred Stock | ** | 178 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
ABL Space Systems, Series B Convertible | Preferred Stock | ** | 280 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Caris Life Sciences, Series C Convertible | Preferred Stock | ** | 508 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Caris Life Sciences, Series D Convertible | Preferred Stock | ** | 340 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cava Group, Series E Convertible | Preferred Stock | ** | 1,106 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cava Group, Series F Convertible | Preferred Stock | ** | 567 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cellink, Inc., Series D Convertible | Preferred Stock | ** | 298 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Checker Inc., Series D Convertible | Preferred Stock | ** | 414 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Checker, Inc., Series C Convertible | Preferred Stock | ** | 265 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cleerly, Series C Convertible | Preferred Stock | ** | 252 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Convoy, Series C Convertible | Preferred Stock | ** | 254 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Convoy, Series D Convertible | Preferred Stock | ** | 176 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
CTB Group, Series D Convertible | Preferred Stock | ** | 354 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Farmers Business Network | Preferred Stock | ** | 1,495 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Flexe, Series C Convertible | Preferred Stock | ** | 408 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Flexe, Series D Convertible | Preferred Stock | ** | 161 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Haul Hub, Series B Convertible | Preferred Stock | ** | 269 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Honor Technology, Series D Convertible | Preferred Stock | ** | 430 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Inscripta, Series E Convertible | Preferred Stock | ** | 188 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kardium Inc., Series D-6 Convertible | Preferred Stock | ** | 258 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kobold Metals, Series B-1 Convertible | Preferred Stock | ** | 311 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
National Resilence, Series C Convertible | Preferred Stock | ** | 833 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
National Resilience, Series B Convertible | Preferred Stock | ** | 1,443 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nuro, Series C Convertible | Preferred Stock | ** | 591 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nuro, Series D Convertible | Preferred Stock | ** | 188 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pirus Inc., Series C-2 Convertible | Preferred Stock | ** | 608 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Redwood Materials, Series C Convertible | Preferred Stock | ** | 608 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
SecurityScorecard Inc., Series E Convertible | Preferred Stock | ** | 263 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Seismic Software, Series F Convertible | Preferred Stock | ** | 39 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Seismic Software, Series E Convertible | Preferred Stock | ** | 498 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
ServiceTitan Inc., Series A-1 Convertible | Preferred Stock | ** | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
ServiceTitan, Inc., Series F Convertible | Preferred Stock | ** | 30 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
ServiceTitan, Inc., Series D Convertible | Preferred Stock | ** | 498 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sila Nanotechnologies, Inc., Series F Convertible | Preferred Stock | ** | 351 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Socure Inc. | Preferred Stock | ** | 49 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Socure Inc., Series A Convertible | Preferred Stock | ** | 60 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Socure Inc., Series A-1 Convertible | Preferred Stock | ** | 49 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Socure Inc., Series B Convertible | Preferred Stock | ** | 1 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Socure Inc., Series E Convertible | Preferred Stock | ** | 113 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Themis Sol (Clio), Series Aa Convertible | Preferred Stock | ** | 26 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Themis Sol (Clio), Series Ab Convertible | Preferred Stock | ** | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Themis Sol (Clio), Series B Convertible | Preferred Stock | ** | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Collective US Govt Short-Term Investment Fund 5 Bps | Bond | ** | 1,588 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cash | Cash | ** | (4) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian Dollar | Currency | ** | 14 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price Treasury Reserve Fund | Money Market Securities | ** | 13,135 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dogwood State Bank | Warrants | ** | 16 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Grasshopper Bancorp, Inc. | Warrants | ** | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
KKR Acquisition Holdings I Corp - Class A | Warrants | ** | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Scholar Rock | Warrants | ** | 23 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
International Equity Portfolio: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Cash | Cash | ** | (14) | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Federated Government Obligations Fund | Money Market Securities | ** | 19 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Capital Group International All Country Equity Trust | Common Trust | ** | 166,902 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total separately managed accounts | 2,171,053 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fully Benefit-Responsive Contracts: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capital Preservation Portfolio: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price Cash Reserve Trust | Common Trust | ** | 116,950 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price Short Term Common Trust: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
American General Life Insurance Company | Collective Trust Fund | ** | 73,544 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Lincoln National Life Insurance | Collective Trust Fund | ** | 83,570 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Massachusetts Mutual Life Insurance Company | Collective Trust Fund | ** | 92,600 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Met Tower Life Insurance | Collective Trust Fund | ** | 87,241 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Monumental Life(Trasamerica) | Collective Trust Fund | ** | 75,417 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
New York Life | Collective Trust Fund | ** | 92,614 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific Life Insurance Company | Collective Trust Fund | ** | 91,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Prudential Insurance Company of America | Collective Trust Fund | ** | 91,505 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Bank of Canada | Collective Trust Fund | ** | 74,606 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
State Street Bank & Trust Company | Collective Trust Fund | ** | 81,228 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price Intermediate Term Common Trust: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
American General Life Insurance Company | Collective Trust Fund | ** | 48,807 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Lincoln National Life Insurance | Collective Trust Fund | ** | 55,627 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Massachusetts Mutual Life Insurance Company | Collective Trust Fund | ** | 83,864 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Met Tower Life Insurance | Collective Trust Fund | ** | 107,334 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Monumental Life(Trasamerica) | Collective Trust Fund | ** | 50,050 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
New York Life | Collective Trust Fund | ** | 83,876 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific Life Insurance Company | Collective Trust Fund | ** | 82,867 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Prudential Insurance Company of America | Collective Trust Fund | ** | 82,871 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Bank of Canada | Collective Trust Fund | ** | 49,512 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
State Street Bank & Trust Company | Collective Trust Fund | ** | 99,935 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price Managed Bond Trust: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
American General Life Insurance Company | Collective Trust Fund | ** | 11,074 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Lincoln National Life Insurance | Collective Trust Fund | ** | 12,583 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Massachusetts Mutual Life Insurance Company | Collective Trust Fund | ** | 15,972 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Met Tower Life Insurance | Collective Trust Fund | ** | 17,607 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Monumental Life(Trasamerica) | Collective Trust Fund | ** | 11,356 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
New York Life | Collective Trust Fund | ** | 15,975 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific Life Insurance Company | Collective Trust Fund | ** | 15,782 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Prudential Insurance Company of America | Collective Trust Fund | ** | 15,783 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Royal Bank of Canada | Collective Trust Fund | ** | 11,234 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
State Street Bank & Trust Company | Collective Trust Fund | ** | 16,394 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total fully benefit-responsive contracts | 1,849,278 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
* Costco Wholesale Corporation | Common stock | ** | 11,486,680 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investments | 24,897,471 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
* Participant loans | Interest rates of 4.25% to 10.25% maturing through 2037 | __ | 514,605 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total | $ | 25,412,076 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
_________________________ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
* Indicates a party-in-interest | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
** Information is not required as investments are participant directed |
COSTCO 401(k) RETIREMENT PLAN | |||||||||||
June 29, 2023 | By: | /s/ PATRICK J. CALLANS | |||||||||
Date | Patrick J. Callans Executive Vice President Costco Wholesale Corporation |