0001580642-19-002486.txt : 20190513 0001580642-19-002486.hdr.sgml : 20190513 20190513123407 ACCESSION NUMBER: 0001580642-19-002486 CONFORMED SUBMISSION TYPE: 13F-HR PUBLIC DOCUMENT COUNT: 2 CONFORMED PERIOD OF REPORT: 20190331 FILED AS OF DATE: 20190513 DATE AS OF CHANGE: 20190513 EFFECTIVENESS DATE: 20190513 FILER: COMPANY DATA: COMPANY CONFORMED NAME: Balter Liquid Alternatives, LLC CENTRAL INDEX KEY: 0001592450 IRS NUMBER: 800954884 STATE OF INCORPORATION: DE FISCAL YEAR END: 1231 FILING VALUES: FORM TYPE: 13F-HR SEC ACT: 1934 Act SEC FILE NUMBER: 028-17474 FILM NUMBER: 19817596 BUSINESS ADDRESS: STREET 1: 125 HIGH STREET STREET 2: OLIVER STREET TOWER, SUITE 802 CITY: BOSTON STATE: MA ZIP: 02110 BUSINESS PHONE: 617-742-4226 MAIL ADDRESS: STREET 1: 125 HIGH STREET STREET 2: OLIVER STREET TOWER, SUITE 802 CITY: BOSTON STATE: MA ZIP: 02110 13F-HR 1 primary_doc.xml 13F-HR LIVE false false false 0001592450 XXXXXXXX 03-31-2019 03-31-2019 false Balter Liquid Alternatives, LLC
125 High Street Oliver Street Tower, Suite 802 Boston MA 02110
13F COMBINATION REPORT 028-17474 0001604831 028-16781 Millrace Asset Group, Inc. 0001633703 028-16737 12th Street Asset Management Company, LLC N
Rebecca Gompper Chief Compliance Officer 857-383-3478 /s/ Rebecca Gompper Boston MA 05-10-2019 0 188 181078
INFORMATION TABLE 2 infotable.xml 3PEA Intl Inc COM 88579C109 283 35654 SH OTR 35654 0 0 AECOM COM 00766T100 1833 61787 SH OTR 61787 0 0 Alexandria Real Estate Equities Inc COM 015271109 406 2850 SH OTR 2850 0 0 Anixter Intl Inc COM 035290105 875 15593 SH OTR 15593 0 0 Aramark COM 03852U106 2439 82547 SH OTR 82547 0 0 Ardagh Group SA CL A L0223L101 1701 130858 SH OTR 130858 0 0 Armstrong World Industries Inc COM 04247X102 1980 24932 SH OTR 24932 0 0 Astec Industries Inc COM 046224101 439 11619 SH OTR 11619 0 0 AT&T Inc COM 00206R102 2164 69001 SH OTR 69001 0 0 Atento S A SHS L0427L105 983 272400 SH OTR 272400 0 0 Atlas Air Worldwide Holdings In COM NEW 049164205 1897 37518 SH OTR 37518 0 0 Bausch Health Cos Inc COM 071734107 75 50 SH Call OTR 50 0 0 Bausch Health Cos Inc COM 071734107 2429 98327 SH OTR 98327 0 0 Beacon Roofing Supply Inc COM 073685109 519 16134 SH OTR 16134 0 0 Belden Inc COM 077454106 2337 43521 SH OTR 43521 0 0 BMC Stk Hldgs Inc COM 05591B109 432 24472 SH OTR 24472 0 0 Boingo Wireless Inc COM 09739C102 1257 53989 SH OTR 53989 0 0 Boot Barn Hldgs Inc COM 099406100 85 2898 SH OTR 2898 0 0 BorgWarner Inc COM 099724106 567 14755 SH OTR 14755 0 0 Brunswick Corp/DE COM 117043109 129 2567 SH OTR 2567 0 0 Builders FirstSource Inc COM 12008R107 220 16498 SH OTR 16498 0 0 Cabot Corp COM 127055101 1258 30221 SH OTR 30221 0 0 Carbon Black Inc COM 14081R103 114 8160 SH OTR 8160 0 0 Cardinal Health Inc COM 14149Y108 1209 25101 SH OTR 25101 0 0 CareDx Inc COM 14167L103 388 12315 SH OTR 12315 0 0 Carriage Svcs Inc COM 143905107 146 7587 SH OTR 7587 0 0 Cedar Fair L P DEPOSITRY UNIT 150185106 755 14345 SH OTR 14345 0 0 Celestica Inc SUB VTG SHS 15101Q108 1963 232319 SH OTR 232319 0 0 C H Robinson Worldwide Inc COM NEW 12541W209 417 4791 SH OTR 4791 0 0 Chart Inds Inc COM PAR $0.01 16115Q308 416 4594 SH OTR 4594 0 0 Chesapeake Lodging Tr SH BEN INT 165240102 384 13810 SH OTR 13810 0 0 Cisco Sys Inc COM 17275R102 2596 48088 SH OTR 48088 0 0 Clean Harbors Inc COM 184496107 451 6303 SH OTR 6303 0 0 Cognizant Technology Solutions Corp CL A 192446102 1904 26277 SH OTR 26277 0 0 Comcast Corp New CL A 20030N101 2905 72665 SH OTR 72665 0 0 Comtech Telecommunications C COM NEW 205826209 1196 51520 SH OTR 51520 0 0 Core Molding Technologies In COM 218683100 161 21788 SH OTR 21788 0 0 Covanta Hldg Corp COM 22282E102 676 39045 SH OTR 39045 0 0 CPI Card Group Inc COM NEW 12634H200 202 59154 SH OTR 59154 0 0 CRA Intl Inc COM 12618T105 2430 48079 SH OTR 48079 0 0 Craft Brew Alliance Inc COM 224122101 3796 271538 SH OTR 271538 0 0 Crown Holdings Inc COM 228368106 1945 35644 SH OTR 35644 0 0 CSG Systems International Inc COM 126349109 1530 36173 SH OTR 36173 0 0 CVS Health Corp COM 126650100 1771 32838 SH OTR 32838 0 0 Despegar com Corp ORD SHS G27358103 771 51754 SH OTR 51754 0 0 Diamond Hill Investment Grou COM NEW 25264R207 804 5742 SH OTR 5742 0 0 Digital Ally Inc COM NEW 25382P208 170 45743 SH OTR 45743 0 0 Discovery Inc COM SER C 25470F302 2983 117343 SH OTR 117343 0 0 Donnelley Finl Solutions Inc COM 25787G100 227 15257 SH OTR 15257 0 0 Dropbox Inc CL A 26210C104 494 22664 SH OTR 22664 0 0 Eastman Chem Co COM 277432100 2613 34439 SH OTR 34439 0 0 eBay Inc COM 278642103 1155 31089 SH OTR 31089 0 0 Eldorado Resorts Inc COM NEW 28470R102 1377 29482 SH OTR 29482 0 0 Enphase Energy Inc COM 29355A107 330 35800 SH OTR 35800 0 0 Exact Sciences Corp COM 30063P105 301 3479 SH OTR 3479 0 0 FedEx Corp COM 31428X106 2798 15424 SH OTR 15424 0 0 Ferro Corp COM 315405100 883 46621 SH OTR 46621 0 0 Five9 Inc COM 338307101 215 4073 SH OTR 4073 0 0 Flex Ltd COM Y2573F102 1473 147276 SH OTR 147276 0 0 Flotek Inds Inc Del COM 343389102 110 34033 SH OTR 34033 0 0 Fly Leasing Ltd SPONSORED ADR 34407D109 330 23827 SH OTR 23827 0 0 Francescas Hldgs Corp COM 351793104 45 66293 SH OTR 66293 0 0 Fresh Del Monte Produce Inc ORD G36738105 1050 38859 SH OTR 38859 0 0 GMS Inc COM 36251C103 500 33090 SH OTR 33090 0 0 Goldman Sachs Group Inc COM 38141G104 1861 9695 SH OTR 9695 0 0 GP Strategies Corp COM 36225V104 482 39654 SH OTR 39654 0 0 Graphic Packaging Hldg Co COM 388689101 2051 162413 SH OTR 162413 0 0 Greif Inc CL A 397624206 259 5300 SH OTR 5300 0 0 Group 1 Automotive Inc COM 398905109 158 2445 SH OTR 2445 0 0 Groupon Inc COM 399473107 2200 619644 SH OTR 619644 0 0 Block H & R Inc COM 093671105 1157 48315 SH OTR 48315 0 0 Helix Energy Solutions Grp I COM 42330P107 407 51485 SH OTR 51485 0 0 Hersha Hospitality Tr PR SHS BEN INT 427825500 5 270 SH OTR 270 0 0 Houston Wire & Cable Co COM 44244K109 1052 166181 SH OTR 166181 0 0 Hub Group Inc CL A 443320106 726 17772 SH OTR 17772 0 0 Hudson Global Inc COM 443787106 237 156021 SH OTR 156021 0 0 Hudson Ltd COM CL A G46408103 1381 100460 SH OTR 100460 0 0 Hurco Companies Inc COM 447324104 1113 27608 SH OTR 27608 0 0 HyreCar Inc COM 44916T107 655 130243 SH OTR 130243 0 0 I D Systems Inc COM 449489103 278 46929 SH OTR 46929 0 0 Industrial Logistics Pptys T COM SH BEN INT 456237106 696 34493 SH OTR 34493 0 0 Infinera Corporation COM 45667G103 226 51988 SH OTR 51988 0 0 Insperity Inc COM 45778Q107 65 529 SH OTR 529 0 0 Insteel Industries Inc COM 45774W108 834 39859 SH OTR 39859 0 0 Intel Corp COM 458140100 515 9586 SH OTR 9586 0 0 Interface Inc COM 458665304 948 61881 SH OTR 61881 0 0 Intl Paper Co COM 460146103 1192 25754 SH OTR 25754 0 0 IntriCon Corp COM 46121H109 483 19243 SH OTR 19243 0 0 Invitae Corp COM 46185L103 453 19343 SH OTR 19343 0 0 iRhythm Technologies Inc COM 450056106 15 23 SH Put OTR 23 0 0 Iridium Communications Inc COM 46269C102 2820 106644 SH OTR 106644 0 0 j2 Global Inc COM 48123V102 1471 16987 SH OTR 16987 0 0 Johnson Outdoors Inc CL A 479167108 618 8655 SH OTR 8655 0 0 Kelly Svcs Inc CL A 488152208 272 12328 SH OTR 12328 0 0 KEMET Corp COM NEW 488360207 30 228 SH Put OTR 228 0 0 Kite Rlty Group Tr COM NEW 49803T300 291 18190 SH OTR 18190 0 0 Knowles Corp COM 49926D109 429 24320 SH OTR 24320 0 0 Lear Corp COM NEW 521865204 1792 13206 SH OTR 13206 0 0 Libbey Inc COM 529898108 103 36406 SH OTR 36406 0 0 Limbach Hldgs Inc COM 53263P105 1321 172413 SH OTR 172413 0 0 LKQ Corp COM 501889208 2033 71638 SH OTR 71638 0 0 LogMeIn Inc COM 54142L109 255 3183 SH OTR 3183 0 0 Martin Marietta Matls Inc COM 573284106 851 4228 SH OTR 4228 0 0 MasTec Inc COM 576323109 1417 29450 SH OTR 29450 0 0 McKesson Corp COM 58155Q103 2548 21767 SH OTR 21767 0 0 Medifast Inc COM 58470H101 191 1500 SH OTR 1500 0 0 Medifast Inc COM 58470H101 1 9 SH Call OTR 9 0 0 Meredith Corp COM 589433101 350 6334 SH OTR 6334 0 0 Michaels Cos Inc COM 59408Q106 1336 116954 SH OTR 116954 0 0 Micron Technology Inc COM 595112103 873 21121 SH OTR 21121 0 0 Micron Technology Inc COM 595112103 12 136 SH Put OTR 136 0 0 Microsoft Corp COM 594918104 2674 22675 SH OTR 22675 0 0 MicroStrategy Inc CL A NEW 594972408 1711 11862 SH OTR 11862 0 0 Mistras Group Inc COM 60649T107 1079 78124 SH OTR 78124 0 0 Mylan N V SHS EURO N59465109 2705 95448 SH OTR 95448 0 0 Myriad Genetics Inc COM 62855J104 139 4201 SH OTR 4201 0 0 Navistar Intl Corp New COM 63934E108 344 10657 SH OTR 10657 0 0 NCI Building Sys Inc COM NEW 628852204 294 47798 SH OTR 47798 0 0 NCI Building Sys Inc COM NEW 628852204 21 2077 SH Call OTR 2077 0 0 NCR Corp New COM 62886E108 1319 48317 SH OTR 48317 0 0 NETGEAR Inc COM 64111Q104 644 19446 SH OTR 19446 0 0 New Frontier Corp *W EXP 99/99/999 G6485P124 47 60251 SH OTR 60251 0 0 Nexstar Media Group Inc CL A 65336K103 6128 56544 SH OTR 56544 0 0 NN Inc COM 629337106 791 105623 SH OTR 105623 0 0 Nomad Foods Ltd USD ORD SHS G6564A105 1200 58685 SH OTR 58685 0 0 NXP Semiconductors N V COM N6596X109 1035 11712 SH OTR 11712 0 0 O2Micro International Ltd SPONS ADR 67107W100 172 100804 SH OTR 100804 0 0 OSI Systems Inc COM 671044105 1191 13592 SH OTR 13592 0 0 Overstock com Inc Del COM 690370101 378 22726 SH OTR 22726 0 0 Owens Corning COM 690742101 809 17159 SH OTR 17159 0 0 Patterson UTI Energy Inc COM 703481101 541 38603 SH OTR 38603 0 0 PetMed Express Inc COM 716382106 841 36919 SH OTR 36919 0 0 Plantronics Inc New COM 727493108 3176 68872 SH OTR 68872 0 0 Pluralsight Inc COM CL A 72941B106 21 655 SH OTR 655 0 0 Preformed Line Prods Co COM 740444104 544 10250 SH OTR 10250 0 0 Premier Inc CL A 74051N102 1135 32911 SH OTR 32911 0 0 Presidio Inc COM 74102M103 975 65860 SH OTR 65860 0 0 Providence Svc Corp COM 743815102 1121 16828 SH OTR 16828 0 0 Prudential Finl Inc COM 744320102 2340 25463 SH OTR 25463 0 0 QuinStreet Inc COM 74874Q100 400 29861 SH OTR 29861 0 0 R1 RCM Inc COM 749397105 7741 800489 SH OTR 800489 0 0 Raymond James Financial Inc COM 754730109 2532 31493 SH OTR 31493 0 0 Recro Pharma Inc COM 75629F109 1188 202791 SH OTR 202791 0 0 Reliance Steel & Aluminum Co COM 759509102 864 9574 SH OTR 9574 0 0 RESIDEO TECHNOLOGIES, INC. COM 76118Y104 1693 87786 SH OTR 87786 0 0 Rogers Corp COM 775133101 976 6141 SH OTR 6141 0 0 Ryder Sys Inc COM 783549108 521 8401 SH OTR 8401 0 0 Ryman Hospitality Pptys Inc COM 78377T107 503 6112 SH OTR 6112 0 0 Sanmina Corporation COM 801056102 1899 65811 SH OTR 65811 0 0 Scientific Games Corp COM 80874P109 201 9848 SH OTR 9848 0 0 Scotts Miracle Gro Co CL A 810186106 466 5932 SH OTR 5932 0 0 SeaWorld Entmt Inc COM 81282V100 524 20329 SH OTR 20329 0 0 Social Reality Inc COM CL A NEW 83362P300 364 107067 SH OTR 107067 0 0 SPDR S&P 500 ETF Tr TR UNIT 78462F103 12 225 SH Put OTR 225 0 0 SPDR S&P 500 ETF Tr TR UNIT 78462F103 32 396 SH Put OTR 396 0 0 SPDR S&P 500 ETF Tr TR UNIT 78462F103 47 338 SH Put OTR 338 0 0 Speedway Motorsports Inc COM 847788106 978 67573 SH OTR 67573 0 0 SPX FLOW Inc COM 78469X107 541 16947 SH OTR 16947 0 0 State Str Corp COM 857477103 981 14910 SH OTR 14910 0 0 Steelcase Inc LTD PRTRSHIP U 858155203 81 5598 SH OTR 5598 0 0 Steelcase Inc LTD PRTRSHIP U 858155203 0 48 SH Call OTR 48 0 0 Tabula Rasa HealthCare Inc COM 873379101 304 5390 SH OTR 5390 0 0 TE Connectivity Ltd REG SHS H84989104 348 4308 SH OTR 4308 0 0 Tech Data Corp COM 878237106 825 8051 SH OTR 8051 0 0 Tenneco Inc COM 880349105 148 6701 SH OTR 6701 0 0 TESSCO Technologies Inc COM 872386107 1063 68638 SH OTR 68638 0 0 Tile Shop Hldgs Inc COM 88677Q109 727 128413 SH OTR 128413 0 0 Timken Co COM 887389104 1949 44690 SH OTR 44690 0 0 Tronox Holdings PLC SHS G9087Q102 35 228 SH Call OTR 228 0 0 TrueBlue Inc COM 89785X101 1340 56669 SH OTR 56669 0 0 Trupanion Inc COM 898202106 623 19037 SH OTR 19037 0 0 Tucows Inc COM NEW 898697206 18 46 SH Put OTR 46 0 0 Tuesday Morning Corp COM NEW 899035505 368 173690 SH OTR 173690 0 0 Unifi Inc COM NEW 904677200 194 10015 SH OTR 10015 0 0 UNITED PARCEL SERVICE INC COM 911312106 16 13 SH Call OTR 13 0 0 United Rentals Inc COM 911363109 268 2348 SH OTR 2348 0 0 Univar Inc COM 91336L107 599 27052 SH OTR 27052 0 0 U S Silica Hldgs Inc COM 90346E103 50 2885 SH OTR 2885 0 0 U S Silica Hldgs Inc COM 90346E103 35 228 SH Call OTR 228 0 0 Valero Energy Corp New COM 91913Y100 443 5228 SH OTR 5228 0 0 Vericel Corp COM 92346J108 541 30891 SH OTR 30891 0 0 Verizon Communications Inc COM 92343V104 965 16313 SH OTR 16313 0 0 Waddell & Reed Finl Inc CL A 930059100 1372 79350 SH OTR 79350 0 0 Weight Watchers Intl Inc New COM 948626106 283 14060 SH OTR 14060 0 0 WESCO Intl Inc COM 95082P105 1803 34005 SH OTR 34005 0 0 Western Digital Corp COM 958102105 1379 28700 SH OTR 28700 0 0 WideOpenWest Inc COM 96758W101 246 27049 SH OTR 27049 0 0 WNS Holdings Ltd SPON ADR 92932M101 462 8680 SH OTR 8680 0 0