0001580642-18-003755.txt : 20180808 0001580642-18-003755.hdr.sgml : 20180808 20180808121923 ACCESSION NUMBER: 0001580642-18-003755 CONFORMED SUBMISSION TYPE: 13F-HR PUBLIC DOCUMENT COUNT: 2 CONFORMED PERIOD OF REPORT: 20180630 FILED AS OF DATE: 20180808 DATE AS OF CHANGE: 20180808 EFFECTIVENESS DATE: 20180808 FILER: COMPANY DATA: COMPANY CONFORMED NAME: Balter Liquid Alternatives, LLC CENTRAL INDEX KEY: 0001592450 IRS NUMBER: 800954884 STATE OF INCORPORATION: DE FISCAL YEAR END: 1231 FILING VALUES: FORM TYPE: 13F-HR SEC ACT: 1934 Act SEC FILE NUMBER: 028-17474 FILM NUMBER: 181000511 BUSINESS ADDRESS: STREET 1: 125 HIGH STREET STREET 2: OLIVER STREET TOWER, SUITE 802 CITY: BOSTON STATE: MA ZIP: 02110 BUSINESS PHONE: 617-742-4226 MAIL ADDRESS: STREET 1: 125 HIGH STREET STREET 2: OLIVER STREET TOWER, SUITE 802 CITY: BOSTON STATE: MA ZIP: 02110 13F-HR 1 primary_doc.xml 13F-HR LIVE false false false 0001592450 XXXXXXXX 06-30-2018 06-30-2018 false Balter Liquid Alternatives, LLC

125 High Street Oliver Street Tower, Suite 802 Boston MA 02110

13F COMBINATION REPORT 028-17474 0001604831 028-16781 Millrace Asset Group, Inc. 0001633703 028-16737 12th Street Asset Management Company, LLC N Rebecca Gompper 857-383-3478 /s/ Rebecca Gompper Boston MA 08-07-2018 0 212 127803 INFORMATION TABLE 2 infotable.xml 8x8 Inc New COM 282914100 486 23643 SH OTR 23643 0 0 Advance Auto Parts Inc COM 00751Y106 586 4353 SH OTR 4353 0 0 Aerohive Networks Inc COM 007786106 157 38351 SH OTR 38351 0 0 Agilysys Inc COM 00847J105 309 20033 SH OTR 20033 0 0 Alarm com Hldgs Inc COM 011642105 556 13503 SH OTR 13503 0 0 AMAG Pharmaceuticals Inc COM 00163U106 138 6952 SH OTR 6952 0 0 American Eagle Outfitters NE COM 02553E106 655 27437 SH OTR 27437 0 0 AMN Healthcare Services Inc COM 001744101 1952 32482 SH OTR 32482 0 0 Ampco-Pittsburgh Corp COM 032037103 52 5124 SH OTR 5124 0 0 Antares Pharma Inc COM 036642106 98 37475 SH OTR 37475 0 0 Applied Indl Technologies In COM 03820C105 647 9129 SH OTR 9129 0 0 Archer Daniels Midland Co COM 394831022 373 8249 SH OTR 8249 0 0 Ardagh Group SA CL A L0223L101 817 48663 SH OTR 48663 0 0 Armstrong World Inds Inc New COM 04247X102 3025 47258 SH OTR 47258 0 0 ARRIS Intl Inc SHS G0551A103 1061 42781 SH OTR 42781 0 0 Asbury Automotive Group Inc COM 434361044 135 1956 SH OTR 1956 0 0 Ascena Retail Group Inc COM 04351G101 65 16090 SH OTR 16090 0 0 Astec Inds Inc COM 462241011 442 7458 SH OTR 7458 0 0 AstroNova Inc COM 04638F108 645 34402 SH OTR 34402 0 0 Atento SA SHS L0427L105 353 50362 SH OTR 50362 0 0 Avnet Inc COM 538071033 181 4225 SH OTR 4225 0 0 Beacon Roofing Supply Inc COM 736851099 3518 82476 SH OTR 82476 0 0 Belden Inc COM 077454106 210 3427 SH OTR 3427 0 0 Benchmark Electrs Inc COM 08160H101 443 15158 SH OTR 15158 0 0 Boingo Wireless Inc COM 09739C102 2350 102193 SH OTR 102193 0 0 Boot Barn Holdings Inc COM 099406100 277 13000 SH OTR 13000 0 0 Bottomline Technologies de Inc COM 101388106 344 6577 SH OTR 6577 0 0 CACI Intl Inc CL A 127190304 4 24 SH Put OTR 0 0 0 Callaway Golf Co COM 131193104 44 2278 SH OTR 2278 0 0 Campbell Soup Co COM 134429109 263 6529 SH OTR 6529 0 0 Campbell Soup Co COM 134429109 4 43 SH Call OTR 0 0 0 Carbonite Inc COM 141337105 400 11165 SH OTR 11165 0 0 Carlisle Cos Inc COM 142339100 703 6457 SH OTR 6457 0 0 Caterpillar Inc Del COM 149123101 603 4423 SH OTR 4423 0 0 CECO Environmental Corp COM 125141101 142 22597 SH OTR 22597 0 0 Celestica Inc SUB VTG SHS 15101Q108 786 66333 SH OTR 66333 0 0 Celgene Corp COM 151020104 198 2487 SH OTR 2487 0 0 Chart Industries Inc COM PAR $0.01 16115Q308 576 9184 SH OTR 9184 0 0 Cisco Sys Inc COM 17275R102 823 19219 SH OTR 19219 0 0 Citrix Sys Inc COM 177376100 371 3474 SH OTR 3474 0 0 Civitas Solutions Inc COM 17887R102 219 13295 SH OTR 13295 0 0 Cognizant Technology Solutio CL A 192446102 948 11926 SH OTR 11926 0 0 Comcast Corp New CL A 20030N101 460 13881 SH OTR 13881 0 0 Comtech Telecommunications Corp COM NEW 205826209 685 21404 SH OTR 21404 0 0 Cooper Tire & Rubber Co COM 216831107 73 2768 SH OTR 2768 0 0 CoreCivic Inc COM 21871N101 937 39734 SH OTR 39734 0 0 Core Mark Holding Co Inc COM 218681104 52 2296 SH OTR 2296 0 0 Covanta Hldg Corp COM 22282E102 601 35909 SH OTR 35909 0 0 CPI Card Group Inc COM NEW 12634H200 42 20974 SH OTR 20974 0 0 CRA Intl Inc COM 12618T105 2519 47850 SH OTR 47850 0 0 Craft Brew Alliance Inc COM 224122101 4413 213723 SH OTR 213723 0 0 CSG Sys Intl Inc COM 126349109 101 2437 SH OTR 2437 0 0 CVS Health Corp COM 126650100 760 11662 SH OTR 11662 0 0 Dell Technologies Inc COM CL V 24703L103 390 4232 SH OTR 4232 0 0 Deluxe Corp COM 248019101 149 2236 SH OTR 2236 0 0 Diamond Hill Investment Grou COM NEW 25264R207 75 387 SH OTR 387 0 0 Discovery Communicatns New COM SER C 25470F302 1543 60309 SH OTR 60309 0 0 Donnelley Finl Solutions Inc COM 25787G100 244 14032 SH OTR 14032 0 0 Eastman Chem Co COM 277432100 685 6884 SH OTR 6884 0 0 eBay Inc COM 278642103 591 16129 SH OTR 16129 0 0 Echo Global Logistics Inc COM 27875T101 1158 39317 SH OTR 39317 0 0 Eldorado Resorts Inc COM 28470R102 21 545 SH OTR 545 0 0 Electronics For Imaging Inc COM 286082102 361 10960 SH OTR 10960 0 0 Esterline Technologies Corp COM 297425100 225 3069 SH OTR 3069 0 0 Euronet Worldwide Inc COM 298736109 974 11464 SH OTR 11464 0 0 EVERTEC Inc COM 30040P103 444 20173 SH OTR 20173 0 0 EVINE Live Inc CL A 300487105 369 288401 SH OTR 288401 0 0 Exact Sciences Corp COM 30063P105 211 3492 SH OTR 3492 0 0 Fabrinet SHS G3323L100 857 23144 SH OTR 23144 0 0 Facebook Inc CL A 30303M102 1110 5622 SH OTR 5622 0 0 Federal Signal Corp COM 313855108 520 22108 SH OTR 22108 0 0 Ferro Corp COM 315405100 2219 107245 SH OTR 107245 0 0 Finisar Corp COM NEW 31787A507 412 22243 SH OTR 22243 0 0 Five9 Inc COM 338307101 1147 32477 SH OTR 32477 0 0 Gap Inc Del COM 364760108 848 26724 SH OTR 26724 0 0 GEO Group Inc New COM 36162J106 943 35117 SH OTR 35117 0 0 Goldman Sachs Group Inc COM 38141G104 541 2421 SH OTR 2421 0 0 GP Strategies Corp COM 36225V104 48 2667 SH OTR 2667 0 0 Graphic Packaging Hldg Co COM 388689101 780 53462 SH OTR 53462 0 0 Group 1 Automotive Inc COM 398905109 145 2249 SH OTR 2249 0 0 Groupon Inc COM 399473107 248 57447 SH OTR 57447 0 0 H&E Equipment Services Inc COM 404030108 476 12659 SH OTR 12659 0 0 H&E Equipment Services Inc COM 404030108 5 117 SH Call OTR 0 0 0 Fuller H B Co COM 359694106 259 4795 SH OTR 4795 0 0 HCA Healthcare Inc COM 40412C101 1229 11910 SH OTR 11910 0 0 HD Supply Hldgs Inc COM 40416M105 598 13894 SH OTR 13894 0 0 Hi-Crush Partners LP COM UNIT LTD 428337109 396 34623 SH OTR 34623 0 0 Hollyfrontier Corp COM 436106108 4 22 SH Put OTR 0 0 0 Horizon Global Corp COM 44052W104 64 10127 SH OTR 10127 0 0 Host Hotels & Resorts Inc COM 44107P104 743 35668 SH OTR 35668 0 0 Houston Wire & Cable Co COM 44244K109 590 69030 SH OTR 69030 0 0 Hub Group Inc CL A 443320106 897 17723 SH OTR 17723 0 0 Hubbell Inc COM 443510607 577 5438 SH OTR 5438 0 0 Hurco Companies Inc COM 447324104 248 5485 SH OTR 5485 0 0 II VI Inc COM 902104108 359 8480 SH OTR 8480 0 0 Industrial Logistics Pptys T COM SHS BEN INT 456237106 867 38444 SH OTR 38444 0 0 Select Sector Spdr Tr SBI INT-INDS 81369Y704 140 381 SH Put OTR 0 0 0 Select Sector Spdr Tr SBI INT-INDS 81369Y704 34 71 SH Put OTR 0 0 0 Integra LifeSciences Hldgs C COM NEW 457985208 358 5715 SH OTR 5715 0 0 Intel Corp COM 458140100 230 4572 SH OTR 4572 0 0 Invacare Corp COM 461203101 1346 72177 SH OTR 72177 0 0 Invesco QQQ Tr PUT 46090E103 61 163 SH Put OTR 0 0 0 Iovance Biotherapeutics Inc COM 462260100 163 12254 SH OTR 12254 0 0 Iridium Communications Inc COM 46269C102 1247 76975 SH OTR 76975 0 0 iShares Tr TRANS AVG ETF 464287192 92 109 SH OTR 109 0 0 j2 Global Inc COM 48123V102 278 3175 SH OTR 3175 0 0 Penney J C Inc COM 708160106 0 219 SH Call OTR 0 0 0 Juniper Networks Inc COM 48203R104 106 3821 SH OTR 3821 0 0 KBR Inc COM 48242W106 324 18210 SH OTR 18210 0 0 Kelly Svcs Inc CL A 488152208 710 31017 SH OTR 31017 0 0 KEMET Corp COM NEW 488360207 973 39217 SH OTR 39217 0 0 KEMET Corp COM NEW 488360207 18 54 SH Call OTR 0 0 0 Kimco Rlty Corp COM 49446R109 717 43935 SH OTR 43935 0 0 Knight Swift Transn Hldgs In CL A 499049104 291 7558 SH OTR 7558 0 0 Kroger Co COM 501044101 152 5380 SH OTR 5380 0 0 Lear Corp COM NEW 521865204 222 1184 SH OTR 1184 0 0 Leggett & Platt Inc COM 524660107 726 16431 SH OTR 16431 0 0 Liberty Latin America Ltd COM CL C G9001E128 170 8748 SH OTR 8748 0 0 Liberty Media Corp Delaware COM C BRAVES GRP 531229888 106 4102 SH OTR 4102 0 0 Liberty Oilfield Svcs Inc COM CL A 53115L104 418 22819 SH OTR 22819 0 0 LivePerson Inc COM 538146101 443 20316 SH OTR 20316 0 0 LiveXLive Media Inc COM NEW 53839L208 145 25155 SH OTR 25155 0 0 Luxoft Hldg Inc ORD SHS CL A G57279104 61 1659 SH OTR 1659 0 0 ManTech Intl Corp CL A 564563104 778 14285 SH OTR 14285 0 0 MarineMax Inc COM 567908108 412 21031 SH OTR 21031 0 0 Marten Trans Ltd COM 573075108 453 18978 SH OTR 18978 0 0 MasTec Inc COM 576323109 393 7704 SH OTR 7704 0 0 McKesson Corp COM 58155Q103 1448 10739 SH OTR 10739 0 0 Medifast Inc COM 58470H101 462 2900 SH OTR 2900 0 0 Medifast Inc COM 58470H101 9 18 SH Put OTR 0 0 0 Medifast Inc COM 58470H101 34 11 SH Call OTR 0 0 0 Mettler Toledo International COM 592688105 371 650 SH OTR 650 0 0 Michaels Cos Inc COM 59408Q106 887 45992 SH OTR 45992 0 0 Microsoft Corp COM 594918104 518 5179 SH OTR 5179 0 0 MicroStrategy Inc CL A NEW 594972408 734 5659 SH OTR 5659 0 0 Mitel Networks Corp COM 60671Q104 1891 172366 SH OTR 172366 0 0 Mobile Mini Inc COM 60740F105 889 18704 SH OTR 18704 0 0 MSA Safety Inc COM 553498106 452 4666 SH OTR 4666 0 0 MSG Networks Inc CL A 553573106 1602 67185 SH OTR 67185 0 0 Murphy USA Inc COM 626755102 733 9853 SH OTR 9853 0 0 NCI Building Sys Inc COM NEW 628852204 2212 103862 SH OTR 103862 0 0 NCR Corp New COM 62886E108 96 3203 SH OTR 3203 0 0 Nexstar Media Group Inc CL A 65336K103 3665 50100 SH OTR 50100 0 0 nLight Inc COM 65487K100 432 13251 SH OTR 13251 0 0 Nomad Foods Ltd USD ORD SHS G6564A105 1028 53972 SH OTR 53972 0 0 Nu Skin Enterprises Inc CL A 67018T105 354 4539 SH OTR 4539 0 0 O2Micro International Ltd SPONS ADR 67107W100 163 92708 SH OTR 92708 0 0 Olin Corp COM PAR $1 680665205 154 5335 SH OTR 5335 0 0 Omnicell Inc COM 68213N109 438 8304 SH OTR 8304 0 0 Omnicom Group Inc COM 681919106 606 8031 SH OTR 8031 0 0 Oracle Corp COM 68389X105 757 16830 SH OTR 16830 0 0 OSI Systems Inc COM 671044105 1176 15090 SH OTR 15090 0 0 Outfront Media Inc COM 69007J106 506 25892 SH OTR 25892 0 0 Owens Corning New COM 690742101 255 4003 SH OTR 4003 0 0 Pandora Media Inc COM 698354107 290 36254 SH OTR 36254 0 0 Paratek Pharmaceuticals Inc COM 699374302 137 13647 SH OTR 13647 0 0 Proofpoint Inc COM 743424103 84 721 SH OTR 721 0 0 PROS Holdings Inc COM 74346Y103 486 13120 SH OTR 13120 0 0 QUALCOMM Inc COM 747525103 688 12253 SH OTR 12253 0 0 QuinStreet Inc COM 74874Q100 404 30367 SH OTR 30367 0 0 R1 RCM Inc COM 749397105 5667 655155 SH OTR 655155 0 0 Raymond James Financial Inc COM 754730109 377 4170 SH OTR 4170 0 0 Regal Beloit Corp COM 758750103 356 4380 SH OTR 4380 0 0 Reliance Steel & Aluminum Co COM 759509102 692 7894 SH OTR 7894 0 0 Roadrunner Trnsn Svcs Hldg I COM 76973Q105 54 18895 SH OTR 18895 0 0 Rogers Corp COM 775133101 443 3904 SH OTR 3904 0 0 Donnelley R R & Sons Co COM 257867200 98 16528 SH OTR 16528 0 0 ScanSource Inc COM 806037107 551 13473 SH OTR 13473 0 0 Scientific Games Corp COM 80874P109 338 7036 SH OTR 7036 0 0 SeaWorld Entmt Inc COM 81282V100 1192 54166 SH OTR 54166 0 0 Select Energy Svcs Inc CL A COM 81617J301 389 27398 SH OTR 27398 0 0 ServiceMaster Global Hldgs I COM 81761R109 745 12532 SH OTR 12532 0 0 Sierra Wireless Inc COM 826516106 595 36848 SH OTR 36848 0 0 Six Flags Entmt Corp New COM 83001A102 364 5186 SH OTR 5186 0 0 Sleep Number Corp COM 83125X103 1142 38246 SH OTR 38246 0 0 Sonic Automotive Inc CL A 83545G102 124 5942 SH OTR 5942 0 0 Speedway Motorsports Inc COM 847788106 701 40465 SH OTR 40465 0 0 Stars Group Inc COM 85570W100 613 16732 SH OTR 16732 0 0 Steel Partners Hldgs L P LTD PRTRSHIP U 85814R107 234 14037 SH OTR 14037 0 0 Superior Energy Svcs Inc COM 868157108 208 23033 SH OTR 23033 0 0 Target Corp COM 87612E106 993 13099 SH OTR 13099 0 0 TE Connectivity Ltd REG SHS H84989104 286 3156 SH OTR 3156 0 0 Tech Data Corp COM 878237106 545 6611 SH OTR 6611 0 0 Telephone & Data Sys Inc COM NEW 879433829 152 5559 SH OTR 5559 0 0 Tenneco Inc COM 880349105 147 3313 SH OTR 3313 0 0 Teradata Corp Del COM 88076W103 311 7581 SH OTR 7581 0 0 Terex Corp New COM 880779103 388 9205 SH OTR 9205 0 0 Tetra Tech Inc New COM 88162G103 1121 18749 SH OTR 18749 0 0 Tile Shop Hldgs Inc COM 88677Q109 1157 150236 SH OTR 150236 0 0 TreeHouse Foods Inc COM 89469A104 226 4309 SH OTR 4309 0 0 TrueBlue Inc COM 89785X101 628 22712 SH OTR 22712 0 0 United Natural Foods Inc COM 911163103 225 5282 SH OTR 5282 0 0 United Parcel Service Inc CL B 911312106 433 4085 SH OTR 4085 0 0 United Parcel Service Inc CL B 911312106 15 13 SH Call OTR 0 0 0 U S Concrete Inc COM NEW 90333L201 1 8 SH Call OTR 0 0 0 US Foods Holding Corp COM 912008109 1352 35595 SH OTR 35595 0 0 U S Silica Hldgs Inc COM 90346E103 481 18653 SH OTR 18653 0 0 USANA Health Sciences Inc COM 90328M107 63 544 SH OTR 544 0 0 Valeant Pharmaceuticals Intl COM 91911K102 70 50 SH Call OTR 0 0 0 Valeant Pharmaceuticals Intl COM 91911K102 548 23911 SH OTR 23911 0 0 Varonis Sys Inc COM 922280102 599 7939 SH OTR 7939 0 0 Verizon Communications Inc COM 92343V104 1326 26300 SH OTR 26300 0 0 Waddell & Reed Finl Inc CL A 930059100 956 51463 SH OTR 51463 0 0 Watsco Inc COM 942622200 485 2715 SH OTR 2715 0 0 Weight Watchers Intl Inc New COM 948626106 283 2800 SH OTR 2800 0 0 Werner Enterprises Inc COM 950755108 1022 27149 SH OTR 27149 0 0 WESCO Intl Inc COM 95082P105 655 11375 SH OTR 11375 0 0 Whirlpool Corp COM 963320106 503 3422 SH OTR 3422 0 0 WNS Holdings Ltd SPON ADR 92932M101 509 9703 SH OTR 9703 0 0 WPP PLC New ADR 92937A102 192 2508 SH OTR 2508 0 0 Xerium Technologies Inc COM NEW 98416J118 466 35182 SH OTR 35182 0 0 Zayo Group Hldgs Inc COM 98919V105 82 2255 SH OTR 2255 0 0