0001476417-16-000010.txt : 20160212 0001476417-16-000010.hdr.sgml : 20160212 20160212111031 ACCESSION NUMBER: 0001476417-16-000010 CONFORMED SUBMISSION TYPE: 13F-HR PUBLIC DOCUMENT COUNT: 2 CONFORMED PERIOD OF REPORT: 20151231 FILED AS OF DATE: 20160212 DATE AS OF CHANGE: 20160212 EFFECTIVENESS DATE: 20160212 FILER: COMPANY DATA: COMPANY CONFORMED NAME: Argentus Capital Management, LLC CENTRAL INDEX KEY: 0001476417 IRS NUMBER: 752966280 STATE OF INCORPORATION: TX FISCAL YEAR END: 1231 FILING VALUES: FORM TYPE: 13F-HR SEC ACT: 1934 Act SEC FILE NUMBER: 028-13751 FILM NUMBER: 161416140 BUSINESS ADDRESS: STREET 1: 14785 PRESTON ROAD, STE. 1000 CITY: DALLAS STATE: TX ZIP: 75254 BUSINESS PHONE: 972-663-4300 MAIL ADDRESS: STREET 1: 14785 PRESTON ROAD, STE. 1000 CITY: DALLAS STATE: TX ZIP: 75254 FORMER COMPANY: FORMER CONFORMED NAME: SummitAlliance Capital Management, LLC DATE OF NAME CHANGE: 20091109 13F-HR 1 primary_doc.xml 13F-HR LIVE false true false 0001476417 XXXXXXXX 12-31-2015 12-31-2015 Argentus Capital Management, LLC

14785 PRESTON ROAD, STE. 1000 DALLAS TX 75254

13F HOLDINGS REPORT 028-13751 N James J Halvosa 9726634334 James J Halvosa Dallas TX 02-12-2016 2 672 320610 false 1 0001632965 Private Advisory Group LLC 2 0001666471 Argentus Advisors, LLC. INFORMATION TABLE 2 13FInformationTable.xml 3M CO COM 88579Y101 214 1418 SH OTR 2 0 0 1418 ABBOTT LABS COM 002824100 447 9958 SH OTR 1,2 0 0 9958 ABBVIE INC COM 00287Y109 971 16393 SH OTR 1,2 0 0 16393 ACETO CORP COM 004446100 171 6326 SH OTR 1 0 0 6326 AETNA INC NEW COM 00817Y108 295 2726 SH OTR 2 0 0 2726 AIR PRODS & CHEMS INC COM 009158106 51 392 SH OTR 2 0 0 392 ALLERGAN PLC SHS G0177J108 805 2578 SH OTR 1,2 0 0 2578 ALLIED MOTION TECHNOLOGIES I COM 019330109 1724 65840 SH OTR 0 0 65840 ALPHABET INC CAP STK CL A 02079K305 455 585 SH OTR 1,2 0 0 585 ALPHABET INC CAP STK CL C 02079K107 19 25 SH OTR 0 0 25 ALTRIA GROUP INC COM 02209S103 426 7323 SH OTR 1,2 0 0 7323 AMAZON COM INC COM 023135106 2457 3636 SH OTR 1,2 0 0 3636 AMERICAN INTL GROUP INC COM NEW 026874784 649 10477 SH OTR 1,2 0 0 10477 AMGEN INC COM 031162100 824 5078 SH OTR 1,2 0 0 5078 ANTHEM INC COM 036752103 245 1759 SH OTR 0 0 1759 APPLE INC COM 037833100 3263 31002 SH OTR 1,2 0 0 31002 ARCHER DANIELS MIDLAND CO COM 039483102 178 4852 SH OTR 2 0 0 4852 AT&T INC COM 00206R102 1171 34032 SH OTR 1,2 0 0 34032 ATMOS ENERGY CORP COM 049560105 7 109 SH OTR 2 0 0 109 AUTOMATIC DATA PROCESSING IN COM 053015103 62 732 SH OTR 1,2 0 0 732 BALL CORP COM 058498106 223 3071 SH OTR 0 0 3071 BANK AMER CORP COM 060505104 1457 86601 SH OTR 1,2 0 0 86601 BANK NEW YORK MELLON CORP COM 064058100 346 8388 SH OTR 2 0 0 8388 BANK OF THE OZARKS INC COM 063904106 335 6777 SH OTR 1 0 0 6777 BARCLAYS BANK PLC ETN DJUBS GRNS37 06739H305 14 452 SH OTR 2 0 0 452 BARCLAYS BANK PLC ETN DJUBS NAT37 06739H644 6 9054 SH OTR 2 0 0 9054 BARCLAYS BANK PLC ETN DJUBSCOCO 38 06739H313 23 544 SH OTR 2 0 0 544 BARCLAYS BANK PLC ETN DJUBSCOFFE38 06739H297 1 39 SH OTR 2 0 0 39 BARCLAYS BANK PLC ETN DJUBSCOTTN38 06739H271 21 484 SH OTR 2 0 0 484 BARCLAYS BANK PLC SP ADR 7.1%PF3 06739H776 16 600 SH OTR 0 0 600 BARCLAYS BK PLC DJUBS CMDT ETN36 06738C778 56 2586 SH OTR 0 0 2586 BARCLAYS BK PLC IPATH S&P500 VIX 06742E711 5 231 SH OTR 2 0 0 231 BARCLAYS BK PLC IPSP CROIL ETN 06738C786 1 100 SH OTR 2 0 0 100 BARD C R INC COM 067383109 259 1367 SH OTR 0 0 1367 BECTON DICKINSON & CO COM 075887109 247 1601 SH OTR 2 0 0 1601 BERKLEY W R CORP COM 084423102 422 7713 SH OTR 2 0 0 7713 BERKSHIRE HATHAWAY INC DEL CL A 084670108 0 0 SH OTR 2 0 0 0 BERKSHIRE HATHAWAY INC DEL CL B NEW 084670702 967 7324 SH OTR 1,2 0 0 7324 BIOGEN INC COM 09062X103 474 1546 SH OTR 1,2 0 0 1546 BLACKROCK ENHANCED EQT DIV T COM 09251A104 0 0 SH OTR 2 0 0 0 BLACKROCK INC COM 09247X101 198 580 SH OTR 1,2 0 0 580 BOB EVANS FARMS INC COM 096761101 233 5998 SH OTR 0 0 5998 BOEING CO COM 097023105 476 3294 SH OTR 1 0 0 3294 BOISE CASCADE CO DEL COM 09739D100 212 8273 SH OTR 1 0 0 8273 BONANZA CREEK ENERGY INC COM 097793103 0 0 SH OTR 2 0 0 0 BP PLC SPONSORED ADR 055622104 534 17076 SH OTR 1,2 0 0 17076 BRISTOL MYERS SQUIBB CO COM 110122108 169 2461 SH OTR 1,2 0 0 2461 BROWN & BROWN INC COM 115236101 1 43 SH OTR 2 0 0 43 BRUKER CORP COM 116794108 286 11796 SH OTR 1 0 0 11796 BUFFALO WILD WINGS INC COM 119848109 322 2013 SH OTR 1 0 0 2013 C H ROBINSON WORLDWIDE INC COM NEW 12541W209 282 4546 SH OTR 2 0 0 4546 CA INC COM 12673P105 424 14858 SH OTR 0 0 14858 CARDINAL HEALTH INC COM 14149Y108 26 292 SH OTR 2 0 0 292 CARLISLE COS INC COM 142339100 628 7085 SH OTR 1,2 0 0 7085 CASEYS GEN STORES INC COM 147528103 189 1571 SH OTR 1 0 0 1571 CATERPILLAR INC DEL COM 149123101 163 2398 SH OTR 1,2 0 0 2398 CBRE GROUP INC CL A 12504L109 149 4310 SH OTR 2 0 0 4310 CELGENE CORP COM 151020104 661 5522 SH OTR 1,2 0 0 5522 CENTRAL FD CDA LTD CL A 153501101 0 0 SH OTR 2 0 0 0 CHECK POINT SOFTWARE TECH LT ORD M22465104 304 3730 SH OTR 1,2 0 0 3730 CHESAPEAKE ENERGY CORP COM 165167107 0 100 SH OTR 2 0 0 100 CHEVRON CORP NEW COM 166764100 1458 16207 SH OTR 1,2 0 0 16207 CISCO SYS INC COM 17275R102 736 27095 SH OTR 1,2 0 0 27095 CLAYMORE EXCHANGE TRD FD TR GUG BLT2018 HY 18383M381 39 1645 SH OTR 0 0 1645 CLAYMORE EXCHANGE TRD FD TR GUG BUL 2019 HY 18383M373 25 1113 SH OTR 0 0 1113 CLAYMORE EXCHANGE TRD FD TR GUG BULL2018 E 18383M530 147 7002 SH OTR 0 0 7002 CLAYMORE EXCHANGE TRD FD TR GUG BULL2019 E 18383M522 32 1551 SH OTR 0 0 1551 CLAYMORE EXCHANGE TRD FD TR GUG BULL2020 E 18383M514 0 0 SH OTR 1 0 0 0 CLAYMORE EXCHANGE TRD FD TR GUGG BULSH 2022 18383M258 6656 328142 SH OTR 0 0 328142 CLAYMORE EXCHANGE TRD FD TR GUGG ENH SHT DUR 18383M654 259 5193 SH OTR 2 0 0 5193 CLAYMORE EXCHANGE TRD FD TR GUGG S&P GBL WTR 18383Q507 40 1462 SH OTR 0 0 1462 CLAYMORE EXCHANGE TRD FD TR GUGGEN DEFN EQTY 18383M878 0 0 SH OTR 1 0 0 0 CLOROX CO DEL COM 189054109 382 3011 SH OTR 1 0 0 3011 COCA COLA CO COM 191216100 889 20685 SH OTR 1,2 0 0 20685 COGNIZANT TECHNOLOGY SOLUTIO CL A 192446102 137 2278 SH OTR 1,2 0 0 2278 COLGATE PALMOLIVE CO COM 194162103 138 2069 SH OTR 2 0 0 2069 COLUMBIA PPTY TR INC COM NEW 198287203 232 9877 SH OTR 0 0 9877 COMSTOCK RES INC COM NEW 205768203 94 36100 SH OTR 0 0 36100 CONE MIDSTREAM PARTNERS LP COM UNIT REPST 206812109 172 17435 SH OTR 2 0 0 17435 CONOCOPHILLIPS COM 20825C104 254 5440 SH OTR 1,2 0 0 5440 COSTCO WHSL CORP NEW COM 22160K105 100 621 SH OTR 1 0 0 621 CRACKER BARREL OLD CTRY STOR COM 22410J106 183 1442 SH OTR 2 0 0 1442 CROCS INC COM 227046109 266 26002 SH OTR 1,2 0 0 26002 CURRENCYSHS JAPANESE YEN TR JAPANESE YEN 23130A102 4628 57398 SH OTR 0 0 57398 CVS HEALTH CORP COM 126650100 86 881 SH OTR 2 0 0 881 CYTORI THERAPEUTICS INC COM 23283K105 2 11000 SH OTR 0 0 11000 DBX ETF TR DB XTR MSCI EUR 233051853 1216 47028 SH OTR 1 0 0 47028 DBX ETF TR XTRAK MSCI EAFE 233051200 75 2756 SH OTR 1 0 0 2756 DEERE & CO COM 244199105 283 3714 SH OTR 1,2 0 0 3714 DIAGEO P L C SPON ADR NEW 25243Q205 237 2176 SH OTR 2 0 0 2176 DIODES INC COM 254543101 429 18680 SH OTR 1 0 0 18680 DISNEY WALT CO COM DISNEY 254687106 1101 10483 SH OTR 1,2 0 0 10483 DOW CHEM CO COM 260543103 59 1142 SH OTR 2 0 0 1142 DTE ENERGY CO COM 233331107 204 2539 SH OTR 0 0 2539 DUKE ENERGY CORP NEW COM NEW 26441C204 231 3236 SH OTR 1,2 0 0 3236 E M C CORP MASS COM 268648102 328 12773 SH OTR 1,2 0 0 12773 EATON CORP PLC SHS G29183103 241 4625 SH OTR 1,2 0 0 4625 EATON VANCE FLTING RATE INC COM 278279104 150 11900 SH OTR 0 0 11900 EATON VANCE TX MNG BY WRT OP COM 27828Y108 191 12504 SH OTR 1 0 0 12504 EMCOR GROUP INC COM 29084Q100 417 8683 SH OTR 1,2 0 0 8683 EMERSON ELEC CO COM 291011104 1032 21575 SH OTR 1,2 0 0 21575 EMPIRE ST RLTY OP L P UNIT LTD PRT 250 292102308 184 10251 SH OTR 0 0 10251 EMPIRE ST RLTY OP L P UNIT LTD PRT 60 292102209 361 20144 SH OTR 0 0 20144 ENERGY TRANSFER EQUITY L P COM UT LTD PTN 29273V100 197 14327 SH OTR 0 0 14327 ENERGY TRANSFER PRTNRS L P UNIT LTD PARTN 29273R109 81 2412 SH OTR 1,2 0 0 2412 ENLINK MIDSTREAM PARTNERS LP COM UNIT REP LTD 29336U107 3 186 SH OTR 2 0 0 186 ENSIGN GROUP INC COM 29358P101 387 17110 SH OTR 1 0 0 17110 ENTEGRIS INC COM 29362U104 157 11821 SH OTR 1 0 0 11821 ENTERGY CORP NEW COM 29364G103 205 3005 SH OTR 1 0 0 3005 ENTERPRISE PRODS PARTNERS L COM 293792107 501 19598 SH OTR 1,2 0 0 19598 EOG RES INC COM 26875P101 260 3672 SH OTR 1,2 0 0 3672 ETF SER SOLUTIONS ALPCLONE ALTER 26922A305 778 20763 SH OTR 0 0 20763 EVERSOURCE ENERGY COM 30040W108 278 5452 SH OTR 0 0 5452 EXELON CORP COM 30161N101 228 8201 SH OTR 2 0 0 8201 EXPEDIA INC DEL COM NEW 30212P303 340 2736 SH OTR 2 0 0 2736 EXPEDITORS INTL WASH INC COM 302130109 468 10377 SH OTR 2 0 0 10377 EXXON MOBIL CORP COM 30231G102 2458 31532 SH OTR 1,2 0 0 31532 F M C CORP COM NEW 302491303 281 7175 SH OTR 2 0 0 7175 FACEBOOK INC CL A 30303M102 6048 57785 SH OTR 1,2 0 0 57785 FACTSET RESH SYS INC COM 303075105 212 1301 SH OTR 2 0 0 1301 FASTENAL CO COM 311900104 46 1120 SH OTR 2 0 0 1120 FEDEX CORP COM 31428X106 18 118 SH OTR 1,2 0 0 118 FIDELITY CONSMR STAPLES 316092303 1496 49410 SH OTR 2 0 0 49410 FIDELITY MSCI CONSM DIS 316092204 1497 48794 SH OTR 2 0 0 48794 FIDELITY MSCI ENERGY IDX 316092402 0 10 SH OTR 0 0 10 FIDELITY MSCI FINLS IDX 316092501 73 2578 SH OTR 2 0 0 2578 FIDELITY MSCI HLTH CARE I 316092600 1485 43014 SH OTR 2 0 0 43014 FIDELITY MSCI INDL INDX 316092709 66 2413 SH OTR 2 0 0 2413 FIDELITY MSCI INFO TECH I 316092808 1474 44878 SH OTR 2 0 0 44878 FIDELITY MSCI MATLS INDEX 316092881 3 133 SH OTR 0 0 133 FIRST REP BK SAN FRANCISCO C COM 33616C100 762 11538 SH OTR 1,2 0 0 11538 FIRST TR EXCH TRADED FD III LNG/SHT EQUITY 33739P103 244 7463 SH OTR 1 0 0 7463 FIRST TR EXCHANGE TRADED FD CAP STRENGTH ETF 33733E104 50 1300 SH OTR 0 0 1300 FIRST TR EXCHANGE TRADED FD CONSUMR DISCRE 33734X101 890 26086 SH OTR 2 0 0 26086 FIRST TR EXCHANGE TRADED FD CONSUMR STAPLE 33734X119 879 19770 SH OTR 2 0 0 19770 FIRST TR EXCHANGE TRADED FD DJ INTERNT IDX 33733E302 106 1424 SH OTR 0 0 1424 FIRST TR EXCHANGE TRADED FD DORSEY WRT 5 ETF 33738R605 20 863 SH OTR 0 0 863 FIRST TR EXCHANGE TRADED FD FINLS ALPHADEX 33734X135 62 2690 SH OTR 2 0 0 2690 FIRST TR EXCHANGE TRADED FD HLTH CARE ALPH 33734X143 797 13178 SH OTR 2 0 0 13178 FIRST TR EXCHANGE TRADED FD INDLS PROD DUR 33734X150 1 38 SH OTR 0 0 38 FIRST TR EXCHANGE TRADED FD MULTI ASSET DI 33738R100 286 15606 SH OTR 1,2 0 0 15606 FIRST TR EXCHANGE TRADED FD NASDAQ 100 EX 33733E401 39 932 SH OTR 0 0 932 FIRST TR EXCHANGE TRADED FD NO AMER ENERGY 33738D101 47 2316 SH OTR 1 0 0 2316 FIRST TR EXCHANGE TRADED FD NY ARCA BIOTECH 33733E203 118 1045 SH OTR 1 0 0 1045 FIRST TR EXCHANGE TRADED FD SENIOR LN FD 33738D309 1334 28447 SH OTR 1 0 0 28447 FIRST TR EXCHANGE TRADED FD TECH ALPHADEX 33734X176 796 23936 SH OTR 2 0 0 23936 FIRST TR EXCHANGE-TRADED FD PFD SECS INC ETF 33739E108 1445 76266 SH OTR 1 0 0 76266 FIRST TR LRGE CP CORE ALPHA COM SHS 33734K109 365 8429 SH OTR 2 0 0 8429 FIRST TR S&P REIT INDEX FD COM 33734G108 283 12805 SH OTR 2 0 0 12805 FIRST TR US IPO INDEX FD SHS 336920103 257 5024 SH OTR 0 0 5024 FIRST TR VALUE LINE DIVID IN SHS 33734H106 464 19436 SH OTR 0 0 19436 FS INVT CORP COM 302635107 150 16705 SH OTR 0 0 16705 GENERAL DYNAMICS CORP COM 369550108 421 3068 SH OTR 2 0 0 3068 GENERAL ELECTRIC CO COM 369604103 2139 68671 SH OTR 1,2 0 0 68671 GENERAL MLS INC COM 370334104 1078 18694 SH OTR 1,2 0 0 18694 GENERAL MTRS CO *W EXP 07/10/201 37045V118 1 36 SH OTR 0 0 36 GENERAL MTRS CO *W EXP 07/10/201 37045V126 1 36 SH OTR 0 0 36 GENERAL MTRS CO COM 37045V100 271 7981 SH OTR 2 0 0 7981 GENUINE PARTS CO COM 372460105 0 0 SH OTR 2 0 0 0 GILEAD SCIENCES INC COM 375558103 842 8324 SH OTR 1,2 0 0 8324 GLAXOSMITHKLINE PLC SPONSORED ADR 37733W105 53 1316 SH OTR 2 0 0 1316 GLOBAL NET LEASE INC COM 379378102 2410 303160 SH OTR 2 0 0 303160 GOODRICH PETE CORP COM NEW 382410405 0 50 SH OTR 1,2 0 0 50 GRAINGER W W INC COM 384802104 46 226 SH OTR 2 0 0 226 HALLIBURTON CO COM 406216101 155 4550 SH OTR 1,2 0 0 4550 HANESBRANDS INC COM 410345102 203 6884 SH OTR 2 0 0 6884 HCA HOLDINGS INC COM 40412C101 721 10660 SH OTR 1 0 0 10660 HEICO CORP NEW CL A 422806208 155 3138 SH OTR 1 0 0 3138 HEICO CORP NEW COM 422806109 16 288 SH OTR 2 0 0 288 HENRY JACK & ASSOC INC COM 426281101 240 3071 SH OTR 1,2 0 0 3071 HERITAGE FINL CORP WASH COM 42722X106 0 0 SH OTR 1 0 0 0 HEWLETT PACKARD ENTERPRISE C COM 42824C109 109 7180 SH OTR 1,2 0 0 7180 HEXCEL CORP NEW COM 428291108 78 1686 SH OTR 1,2 0 0 1686 HOME DEPOT INC COM 437076102 254 1922 SH OTR 1,2 0 0 1922 HONEYWELL INTL INC COM 438516106 321 3095 SH OTR 1,2 0 0 3095 HORMEL FOODS CORP COM 440452100 5 68 SH OTR 2 0 0 68 ILLINOIS TOOL WKS INC COM 452308109 92 998 SH OTR 1,2 0 0 998 INDEXIQ ETF TR HDG MACTRK ETF 45409B206 9 350 SH OTR 0 0 350 INDEXIQ ETF TR HEDGE MLTI ETF 45409B107 6252 219669 SH OTR 1,2 0 0 219669 INDEXIQ ETF TR IQ GLB RES ETF 45409B883 2 80 SH OTR 0 0 80 INDEXIQ ETF TR IQ HEDGMKT NUT 45409B503 2 90 SH OTR 0 0 90 INDEXIQ ETF TR IQ MRGR ARB ETF 45409B800 24 860 SH OTR 1 0 0 860 INFOSYS LTD SPONSORED ADR 456788108 59 3529 SH OTR 2 0 0 3529 INTEL CORP COM 458140100 228 6629 SH OTR 1,2 0 0 6629 INTERNAP CORP COM PAR $.001 45885A300 0 0 SH OTR 1 0 0 0 INTERNATIONAL BUSINESS MACHS COM 459200101 1021 7422 SH OTR 1,2 0 0 7422 INTUIT COM 461202103 348 3602 SH OTR 0 0 3602 ISHARES 10+ YR CR BD ETF 464289511 4 77 SH OTR 2 0 0 77 ISHARES AGGRES ALLOC ETF 464289859 0 3 SH OTR 1 0 0 3 ISHARES CONSER ALLOC ETF 464289883 0 0 SH OTR 1 0 0 0 ISHARES EM MK MINVOL ETF 464286533 3 68 SH OTR 1 0 0 68 ISHARES EM MKTS CURR ETF 464286517 12 290 SH OTR 0 0 290 ISHARES EM MKTS DIV ETF 464286319 0 16 SH OTR 0 0 16 ISHARES GLB HGH YLD ETF 464286178 16 360 SH OTR 0 0 360 ISHARES GLB SILV MIN ETF 464286327 1 232 SH OTR 0 0 232 ISHARES GRWT ALLOCAT ETF 464289867 4 101 SH OTR 1 0 0 101 ISHARES MODERT ALLOC ETF 464289875 109 3214 SH OTR 1 0 0 3214 ISHARES MSCI AUST ETF 464286103 0 0 SH OTR 1 0 0 0 ISHARES MSCI BRZ CAP ETF 464286400 6 265 SH OTR 0 0 265 ISHARES MSCI CDA ETF 464286509 3 139 SH OTR 1 0 0 139 ISHARES MSCI EURZONE ETF 464286608 611 17451 SH OTR 1,2 0 0 17451 ISHARES MSCI FRNTR100ETF 464286145 8 305 SH OTR 0 0 305 ISHARES MSCI GERMANY ETF 464286806 232 8862 SH OTR 1,2 0 0 8862 ISHARES MSCI HONG KG ETF 464286871 5 265 SH OTR 0 0 265 ISHARES MSCI ISR CAP ETF 464286632 7 138 SH OTR 0 0 138 ISHARES MSCI JAPAN ETF 464286848 1306 107763 SH OTR 0 0 107763 ISHARES MSCI PAC JP ETF 464286665 12 313 SH OTR 0 0 313 ISHARES MSCI STH KOR ETF 464286772 161 3240 SH OTR 1,2 0 0 3240 ISHARES MSCI SZ CAP ETF 464286749 57 1848 SH OTR 1,2 0 0 1848 ISHARES TR 0-5 YR TIPS ETF 46429B747 0 0 SH OTR 2 0 0 0 ISHARES TR 1-3 YR CR BD ETF 464288646 223 2133 SH OTR 0 0 2133 ISHARES TR 1-3 YR TR BD ETF 464287457 3825 45339 SH OTR 1,2 0 0 45339 ISHARES TR 10-20 YR TRS ETF 464288653 39 288 SH OTR 2 0 0 288 ISHARES TR 20+ YR TR BD ETF 464287432 194 1610 SH OTR 1,2 0 0 1610 ISHARES TR 3-7 YR TR BD ETF 464288661 5596 45638 SH OTR 2 0 0 45638 ISHARES TR 7-10 Y TR BD ETF 464287440 5108 48372 SH OTR 1,2 0 0 48372 ISHARES TR BAA BA RTD ETF 46432F107 959 19717 SH OTR 1 0 0 19717 ISHARES TR CALI AMT-FRE ETF 464288356 3 26 SH OTR 0 0 26 ISHARES TR CHINA LG-CAP ETF 464287184 2 46 SH OTR 1 0 0 46 ISHARES TR COHEN&STEER REIT 464287564 816 8223 SH OTR 2 0 0 8223 ISHARES TR CORE HIGH DV ETF 46429B663 330 4495 SH OTR 1 0 0 4495 ISHARES TR CORE MSCI EAFE 46432F842 201 3689 SH OTR 0 0 3689 ISHARES TR CORE MSCI EURO 46434V738 61 1435 SH OTR 1 0 0 1435 ISHARES TR CORE S&P MCP ETF 464287507 248 1777 SH OTR 1,2 0 0 1777 ISHARES TR CORE S&P SCP ETF 464287804 545 4949 SH OTR 1,2 0 0 4949 ISHARES TR CORE S&P TTL STK 464287150 399 4293 SH OTR 2 0 0 4293 ISHARES TR CORE S&P500 ETF 464287200 2776 13548 SH OTR 1,2 0 0 13548 ISHARES TR CORE US AGGBD ET 464287226 2503 23170 SH OTR 1,2 0 0 23170 ISHARES TR DOW JONES US ETF 464287846 15 145 SH OTR 0 0 145 ISHARES TR EAFE MIN VOL ETF 46429B689 2 34 SH OTR 1 0 0 34 ISHARES TR EAFE SML CP ETF 464288273 109 2181 SH OTR 0 0 2181 ISHARES TR EAFE VALUE ETF 464288877 13 272 SH OTR 0 0 272 ISHARES TR EURO MIN VOL 46434V720 0 10 SH OTR 1 0 0 10 ISHARES TR EUROPE ETF 464287861 592 14767 SH OTR 0 0 14767 ISHARES TR FLTG RATE BD ETF 46429B655 62 1238 SH OTR 1 0 0 1238 ISHARES TR GLB CNS DISC ETF 464288745 69 776 SH OTR 2 0 0 776 ISHARES TR GLB CNSM STP ETF 464288737 142 1522 SH OTR 2 0 0 1522 ISHARES TR GLB INFRASTR ETF 464288372 171 4759 SH OTR 1,2 0 0 4759 ISHARES TR GLOB HLTHCRE ETF 464287325 14 138 SH OTR 2 0 0 138 ISHARES TR GLOB INDSTRL ETF 464288729 68 1012 SH OTR 2 0 0 1012 ISHARES TR GLOB TELECOM ETF 464287275 1 9 SH OTR 2 0 0 9 ISHARES TR GLOB UTILITS ETF 464288711 69 1578 SH OTR 2 0 0 1578 ISHARES TR GLOBAL 100 ETF 464287572 0 0 SH OTR 1 0 0 0 ISHARES TR GLOBAL ENERG ETF 464287341 5 185 SH OTR 0 0 185 ISHARES TR GLOBAL FINLS ETF 464287333 9 171 SH OTR 2 0 0 171 ISHARES TR GLOBAL MATER ETF 464288695 0 5 SH OTR 2 0 0 5 ISHARES TR GLOBAL TECH ETF 464287291 139 1424 SH OTR 2 0 0 1424 ISHARES TR GNMA BOND ETF 46429B333 3 54 SH OTR 0 0 54 ISHARES TR HDG MSCI EAFE 46434V803 201 7906 SH OTR 0 0 7906 ISHARES TR HDG MSCI GERMN 46434V704 1 56 SH OTR 0 0 56 ISHARES TR HDG MSCI JAPAN 46434V886 0 13 SH OTR 0 0 13 ISHARES TR IBOXX HI YD ETF 464288513 424 5260 SH OTR 1,2 0 0 5260 ISHARES TR IBOXX INV CP ETF 464287242 6893 60456 SH OTR 1,2 0 0 60456 ISHARES TR INTERM CR BD ETF 464288638 1729 16117 SH OTR 1 0 0 16117 ISHARES TR INTL DEV RE ETF 464288489 3 112 SH OTR 0 0 112 ISHARES TR INTL SEL DIV ETF 464288448 67 2334 SH OTR 1 0 0 2334 ISHARES TR INTRM GOV/CR ETF 464288612 2 15 SH OTR 1 0 0 15 ISHARES TR JP MOR EM MK ETF 464288281 410 3873 SH OTR 1,2 0 0 3873 ISHARES TR MBS ETF 464288588 2175 20195 SH OTR 1,2 0 0 20195 ISHARES TR MICRO-CAP ETF 464288869 1 8 SH OTR 2 0 0 8 ISHARES TR MRG RL ES CP ETF 464288539 1 105 SH OTR 0 0 105 ISHARES TR MRGSTR MD CP ETF 464288208 21 151 SH OTR 1 0 0 151 ISHARES TR MRNGSTR LG-CP ET 464287127 3 25 SH OTR 0 0 25 ISHARES TR MSCI AC ASIA ETF 464288182 145 2710 SH OTR 1,2 0 0 2710 ISHARES TR MSCI ACWI EX US 464288240 6 153 SH OTR 0 0 153 ISHARES TR MSCI EAFE ETF 464287465 319 5440 SH OTR 1,2 0 0 5440 ISHARES TR MSCI EMG MKT ETF 464287234 1160 36031 SH OTR 1,2 0 0 36031 ISHARES TR MSCI EMG MKT ETF 464287234 953 29600 SH Put OTR 0 0 29600 ISHARES TR MSCI INDIA SM CP 46429B614 0 14 SH OTR 0 0 14 ISHARES TR MSCI INDONIA ETF 46429B309 0 0 SH OTR 2 0 0 0 ISHARES TR MSCI USAMOMFCT 46432F396 11 156 SH OTR 1 0 0 156 ISHARES TR MSCI UTD KNGDM 46434V548 0 0 SH OTR 2 0 0 0 ISHARES TR NA NAT RES 464287374 0 0 SH OTR 2 0 0 0 ISHARES TR NASDQ BIOTEC ETF 464287556 29 86 SH OTR 1,2 0 0 86 ISHARES TR RUS 1000 ETF 464287622 43 378 SH OTR 1 0 0 378 ISHARES TR RUS 1000 GRW ETF 464287614 2068 20791 SH OTR 1,2 0 0 20791 ISHARES TR RUS 1000 VAL ETF 464287598 1162 11871 SH OTR 1 0 0 11871 ISHARES TR RUS 2000 GRW ETF 464287648 41 297 SH OTR 1,2 0 0 297 ISHARES TR RUS 2000 VAL ETF 464287630 136 1476 SH OTR 1,2 0 0 1476 ISHARES TR RUS MD CP GR ETF 464287481 931 10125 SH OTR 1,2 0 0 10125 ISHARES TR RUS MDCP VAL ETF 464287473 0 0 SH OTR 1 0 0 0 ISHARES TR RUS MID-CAP ETF 464287499 59 367 SH OTR 2 0 0 367 ISHARES TR RUSSELL 2000 ETF 464287655 1597 14180 SH OTR 1,2 0 0 14180 ISHARES TR RUSSELL 2000 ETF 464287655 484 4300 SH Put OTR 0 0 4300 ISHARES TR RUSSELL 3000 ETF 464287689 5 45 SH OTR 1 0 0 45 ISHARES TR S&P 100 ETF 464287101 651 7140 SH OTR 0 0 7140 ISHARES TR S&P 500 GRWT ETF 464287309 1455 12561 SH OTR 1,2 0 0 12561 ISHARES TR S&P 500 VAL ETF 464287408 8 85 SH OTR 0 0 85 ISHARES TR S&P MC 400GR ETF 464287606 51 315 SH OTR 0 0 315 ISHARES TR S&P MC 400VL ETF 464287705 35 300 SH OTR 1 0 0 300 ISHARES TR SELECT DIVID ETF 464287168 285 3791 SH OTR 1 0 0 3791 ISHARES TR SHRT TRS BD ETF 464288679 324 2942 SH OTR 1 0 0 2942 ISHARES TR SP SMCP600GR ETF 464287887 435 3496 SH OTR 1 0 0 3496 ISHARES TR TIPS BD ETF 464287176 164 1497 SH OTR 1,2 0 0 1497 ISHARES TR U.S. CNSM GD ETF 464287812 0 0 SH OTR 2 0 0 0 ISHARES TR U.S. CNSM SV ETF 464287580 0 0 SH OTR 1 0 0 0 ISHARES TR U.S. ENERGY ETF 464287796 24 718 SH OTR 0 0 718 ISHARES TR U.S. FINLS ETF 464287788 3 33 SH OTR 0 0 33 ISHARES TR U.S. MED DVC ETF 464288810 29 240 SH OTR 0 0 240 ISHARES TR U.S. PFD STK ETF 464288687 7461 192054 SH OTR 1,2 0 0 192054 ISHARES TR U.S. REAL ES ETF 464287739 965 12855 SH OTR 2 0 0 12855 ISHARES TR U.S. REAL ES ETF 464287739 991 13200 SH Put OTR 0 0 13200 ISHARES TR U.S. TECH ETF 464287721 36 339 SH OTR 1 0 0 339 ISHARES TR U.S. TELECOM ETF 464287713 1 39 SH OTR 0 0 39 ISHARES TR U.S. UTILITS ETF 464287697 3 24 SH OTR 0 0 24 ISHARES TR US HLTHCARE ETF 464287762 22 145 SH OTR 0 0 145 ISHARES TR US HOME CONS ETF 464288752 4974 183542 SH OTR 1,2 0 0 183542 ISHARES TR US OIL&GS EX ETF 464288851 5 102 SH OTR 0 0 102 ISHARES TR USA ESG SLCT ETF 464288802 67 800 SH OTR 0 0 800 ISHARES TR USA MIN VOL ETF 46429B697 407 9741 SH OTR 2 0 0 9741 ISHARES U S ETF TR COMMOD SEL STG 46431W853 1 36 SH OTR 0 0 36 ISHARES U S ETF TR INT RT HDG C B 46431W705 2850 31084 SH OTR 1 0 0 31084 ISHARES U S ETF TR SHT MAT BD ETF 46431W507 31 622 SH OTR 2 0 0 622 ITC HLDGS CORP COM 465685105 376 9583 SH OTR 2 0 0 9583 J2 GLOBAL INC COM 48123V102 398 4832 SH OTR 1 0 0 4832 JACK IN THE BOX INC COM 466367109 158 2057 SH OTR 1 0 0 2057 JOHNSON & JOHNSON COM 478160104 1124 10946 SH OTR 1,2 0 0 10946 JPMORGAN CHASE & CO ALERIAN ML ETN 46625H365 209 7224 SH OTR 1,2 0 0 7224 JPMORGAN CHASE & CO COM 46625H100 223 3383 SH OTR 1,2 0 0 3383 KELLOGG CO COM 487836108 70 972 SH OTR 2 0 0 972 KIMBERLY CLARK CORP COM 494368103 6 48 SH OTR 1,2 0 0 48 KOHLS CORP COM 500255104 150 3153 SH OTR 2 0 0 3153 KRAFT HEINZ CO COM 500754106 45 624 SH OTR 1,2 0 0 624 L-3 COMMUNICATIONS HLDGS INC COM 502424104 212 1776 SH OTR 0 0 1776 LAREDO PETROLEUM INC COM 516806106 46 5700 SH OTR 1 0 0 5700 LAS VEGAS SANDS CORP COM 517834107 0 0 SH OTR 1 0 0 0 LAUDER ESTEE COS INC CL A 518439104 462 5254 SH OTR 1 0 0 5254 LEGACY RESVS LP UNIT LP INT 524707304 0 0 SH OTR 2 0 0 0 LEXINGTON REALTY TRUST COM 529043101 95 11882 SH OTR 2 0 0 11882 LILLY ELI & CO COM 532457108 27 315 SH OTR 2 0 0 315 LINDSAY CORP COM 535555106 212 2926 SH OTR 0 0 2926 LINKEDIN CORP COM CL A 53578A108 976 4335 SH OTR 1,2 0 0 4335 LITHIA MTRS INC CL A 536797103 346 3242 SH OTR 1 0 0 3242 LOCKHEED MARTIN CORP COM 539830109 723 3328 SH OTR 1,2 0 0 3328 LOWES COS INC COM 548661107 299 3928 SH OTR 2 0 0 3928 M & T BK CORP COM 55261F104 774 6394 SH OTR 1 0 0 6394 MAGELLAN MIDSTREAM PRTNRS LP COM UNIT RP LP 559080106 286 4206 SH OTR 0 0 4206 MARATHON PETE CORP COM 56585A102 72 1384 SH OTR 2 0 0 1384 MARKET VECTORS ETF TR AGRIBUS ETF 57060U605 7 146 SH OTR 0 0 146 MARKET VECTORS ETF TR BIOTECH ETF 57060U183 1 5 SH OTR 0 0 5 MARKET VECTORS ETF TR BUSI DEVCO ETF 57060U316 4 225 SH OTR 0 0 225 MARKET VECTORS ETF TR EMKT HIYLD BD 57061R403 80 3625 SH OTR 2 0 0 3625 MARKET VECTORS ETF TR FALLN ANGL USD 57061R304 24 968 SH OTR 0 0 968 MARKET VECTORS ETF TR GOLD MINER ETF 57060U100 3 207 SH OTR 1,2 0 0 207 MARKET VECTORS ETF TR HG YLD MUN ETF 57060U878 1370 44371 SH OTR 0 0 44371 MARKET VECTORS ETF TR JP MORGAN EM LC 57060U522 3 192 SH OTR 0 0 192 MARKET VECTORS ETF TR JR GOLD MINERS E 57061R544 1 50 SH OTR 1 0 0 50 MARKET VECTORS ETF TR MKTVEC INTMUETF 57060U845 385 16057 SH OTR 0 0 16057 MARKET VECTORS ETF TR MTG REIT ETF 57060U324 0 0 SH OTR 2 0 0 0 MARKET VECTORS ETF TR OIL SVCS ETF 57060U191 9 332 SH OTR 1,2 0 0 332 MARKET VECTORS ETF TR SEMICONDUCTOR 57060U233 52 967 SH OTR 2 0 0 967 MARRIOTT INTL INC NEW CL A 571903202 982 14659 SH OTR 1 0 0 14659 MASTERCARD INC CL A 57636Q104 259 2655 SH OTR 1,2 0 0 2655 MATADOR RES CO COM 576485205 0 0 SH OTR 2 0 0 0 MCCORMICK & CO INC COM NON VTG 579780206 178 2079 SH OTR 2 0 0 2079 MCDONALDS CORP COM 580135101 465 3933 SH OTR 1,2 0 0 3933 MCKESSON CORP COM 58155Q103 226 1146 SH OTR 1,2 0 0 1146 MERCK & CO INC NEW COM 58933Y105 81 1525 SH OTR 1,2 0 0 1525 MICRON TECHNOLOGY INC COM 595112103 851 60074 SH OTR 1,2 0 0 60074 MICROSOFT CORP COM 594918104 2079 37464 SH OTR 1,2 0 0 37464 MILLER HERMAN INC COM 600544100 290 10133 SH OTR 1 0 0 10133 MOBILEYE N V AMSTELVEEN ORD SHS N51488117 459 10871 SH OTR 1,2 0 0 10871 MONDELEZ INTL INC CL A 609207105 69 1529 SH OTR 1,2 0 0 1529 MONRO MUFFLER BRAKE INC COM 610236101 199 3008 SH OTR 1 0 0 3008 NATUS MEDICAL INC DEL COM 639050103 453 9431 SH OTR 1 0 0 9431 NETAPP INC COM 64110D104 364 13739 SH OTR 2 0 0 13739 NETFLIX INC COM 64110L106 101 883 SH OTR 1,2 0 0 883 NEW RESIDENTIAL INVT CORP COM NEW 64828T201 0 0 SH OTR 1 0 0 0 NEXTERA ENERGY INC COM 65339F101 97 929 SH OTR 1,2 0 0 929 NIKE INC CL B 654106103 274 4383 SH OTR 1,2 0 0 4383 NORFOLK SOUTHERN CORP COM 655844108 80 942 SH OTR 2 0 0 942 NORTHSTAR REALTY EUROPE CORP COM 66706L101 120 10137 SH OTR 2 0 0 10137 NOVARTIS A G SPONSORED ADR 66987V109 149 1735 SH OTR 1,2 0 0 1735 NUCOR CORP COM 670346105 588 14594 SH OTR 1,2 0 0 14594 NUVEEN DIVID ADVANTAGE MUN F COM 67066V101 0 0 SH OTR 2 0 0 0 NUVEEN SELECT TAX FREE INCM SH BEN INT 67063C106 0 0 SH OTR 2 0 0 0 NUVEEN SELECT TAX FREE INCM SH BEN INT 67063X100 0 0 SH OTR 2 0 0 0 NUVEEN TEX QUALITY INCOME MU COM 670983105 0 0 SH OTR 2 0 0 0 O REILLY AUTOMOTIVE INC NEW COM 67103H107 20 79 SH OTR 2 0 0 79 OCCIDENTAL PETE CORP DEL COM 674599105 406 6000 SH OTR 1,2 0 0 6000 OLD REP INTL CORP COM 680223104 1 69 SH OTR 2 0 0 69 ORACLE CORP COM 68389X105 1072 29335 SH OTR 1,2 0 0 29335 ORTHOFIX INTL N V COM N6748L102 425 10827 SH OTR 2 0 0 10827 PACIFIC DRILLING SA LUXEMBOU REG SHS L7257P106 15 18000 SH OTR 0 0 18000 PALO ALTO NETWORKS INC COM 697435105 1317 7474 SH OTR 1,2 0 0 7474 PAYCHEX INC COM 704326107 106 2003 SH OTR 2 0 0 2003 PAYPAL HLDGS INC COM 70450Y103 987 27281 SH OTR 1,2 0 0 27281 PENNEY J C INC COM 708160106 0 0 SH OTR 1,2 0 0 0 PEPSICO INC COM 713448108 589 5900 SH OTR 1,2 0 0 5900 PERMIAN BASIN RTY TR UNIT BEN INT 714236106 0 0 SH OTR 2 0 0 0 PFIZER INC COM 717081103 908 28115 SH OTR 1,2 0 0 28115 PHILIP MORRIS INTL INC COM 718172109 717 8158 SH OTR 1,2 0 0 8158 PHILLIPS 66 COM 718546104 252 3083 SH OTR 1,2 0 0 3083 PHILLIPS 66 PARTNERS LP COM UNIT REP INT 718549207 80 1304 SH OTR 2 0 0 1304 PIEDMONT NAT GAS INC COM 720186105 0 0 SH OTR 2 0 0 0 PIMCO ETF TR 0-5 HIGH YIELD 72201R783 30 329 SH OTR 1 0 0 329 PIMCO ETF TR ENHAN SHRT MA AC 72201R833 809 8044 SH OTR 1 0 0 8044 PIMCO ETF TR TTL RTN ACTV ETF 72201R775 160 1540 SH OTR 2 0 0 1540 PITNEY BOWES INC COM 724479100 200 9684 SH OTR 1 0 0 9684 PLAINS ALL AMERN PIPELINE L UNIT LTD PARTN 726503105 95 4123 SH OTR 1,2 0 0 4123 POWERSHARES ETF TR II BUILD AMER ETF 73937B407 14 480 SH OTR 2 0 0 480 POWERSHARES ETF TR II DWA TCTL SCTR 73937B498 0 0 SH OTR 1 0 0 0 POWERSHARES ETF TR II S&P SMCP CONSU 73937B605 15 276 SH OTR 0 0 276 POWERSHARES ETF TR II S&P SMCP FIN P 73937B803 18 438 SH OTR 0 0 438 POWERSHARES ETF TR II S&P SMCP HC PO 73937B886 7 95 SH OTR 0 0 95 POWERSHARES ETF TR II S&P SMCP IND P 73937B878 15 346 SH OTR 0 0 346 POWERSHARES ETF TR II S&P SMCP IT PO 73937B860 18 342 SH OTR 0 0 342 POWERSHARES ETF TR II S&P SMCP MAT P 73937B852 6 198 SH OTR 0 0 198 POWERSHARES ETF TR II S&P SMCP UTI P 73937B837 18 448 SH OTR 0 0 448 POWERSHARES ETF TR II S&P500 LOW VOL 73937B779 904 23435 SH OTR 2 0 0 23435 POWERSHARES ETF TR II VAR RATE PFD POR 73937B597 3156 130091 SH OTR 1 0 0 130091 POWERSHARES ETF TRUST DIV ACHV PRTF 73935X732 0 0 SH OTR 2 0 0 0 POWERSHARES ETF TRUST DYN BIOT & GEN 73935X856 0 0 SH OTR 1 0 0 0 POWERSHARES ETF TRUST DYN FD & BEV 73935X849 3 103 SH OTR 0 0 103 POWERSHARES ETF TRUST DYN PHRMA PORT 73935X799 0 0 SH OTR 1 0 0 0 POWERSHARES ETF TRUST DYNA BUYBK ACH 73935X286 447 9831 SH OTR 2 0 0 9831 POWERSHARES ETF TRUST DYNM LRG CP VL 73935X708 10 332 SH OTR 0 0 332 POWERSHARES ETF TRUST FINL PFD PTFL 73935X229 0 0 SH OTR 1 0 0 0 POWERSHARES ETF TRUST FTSE RAFI 1000 73935X583 27 314 SH OTR 0 0 314 POWERSHARES ETF TRUST GBL LSTD PVT EQT 73935X195 0 0 SH OTR 1 0 0 0 POWERSHARES ETF TRUST INTL DIV ACHV 73935X716 17 1223 SH OTR 0 0 1223 POWERSHARES ETF TRUST TECH SECT PORT 73935X344 0 0 SH OTR 2 0 0 0 POWERSHARES ETF TRUST II DWA SC MOMNT PTF 73936Q744 33 891 SH OTR 0 0 891 POWERSHARES ETF TRUST II GLOBL AGRI ETF 73936Q702 0 0 SH OTR 2 0 0 0 POWERSHARES ETF TRUST II SENIOR LN PORT 73936Q769 301 13437 SH OTR 2 0 0 13437 POWERSHARES GLOBAL ETF TRUST AGG PFD PORT 73936T565 0 0 SH OTR 1,2 0 0 0 POWERSHARES GLOBAL ETF TRUST EMER MRKT PORT 73936T763 16 1119 SH OTR 0 0 1119 POWERSHARES GLOBAL ETF TRUST INSUR NATL MUN 73936T474 298 11700 SH OTR 0 0 11700 POWERSHARES GLOBAL ETF TRUST SOVEREIGN DEBT 73936T573 90 3309 SH OTR 1 0 0 3309 POWERSHARES QQQ TRUST UNIT SER 1 73935A104 5891 52664 SH OTR 1,2 0 0 52664 POWERSHARES QQQ TRUST UNIT SER 1 73935A104 962 8600 SH Put OTR 0 0 8600 POWERSHS DB US DOLLAR INDEX DOLL INDX BULL 73936D107 540 21035 SH OTR 0 0 21035 PPL CORP COM 69351T106 740 21693 SH OTR 1,2 0 0 21693 PRAXAIR INC COM 74005P104 190 1855 SH OTR 2 0 0 1855 PRICE T ROWE GROUP INC COM 74144T108 10 140 SH OTR 1,2 0 0 140 PROCTER & GAMBLE CO COM 742718109 909 11447 SH OTR 1,2 0 0 11447 PROSHARES TR ALTRNTV SOLUTN 74347B813 73 1900 SH OTR 1 0 0 1900 PROSHARES TR HD REPLICATION 74347X294 28 658 SH OTR 1 0 0 658 PROSHARES TR PSHS SH MSCI EAF 74347R370 0 0 SH OTR 2 0 0 0 PROSHARES TR PSHS SH MSCI EMR 74347R396 0 0 SH OTR 2 0 0 0 PROSHARES TR PSHS SHORT DOW30 74347R701 0 0 SH OTR 2 0 0 0 PROSHARES TR PSHS SHRT S&P500 74347R503 35 1671 SH OTR 2 0 0 1671 PROSHARES TR PSHS ULSHT SP500 74347B300 0 0 SH OTR 2 0 0 0 PROSHARES TR PSHS ULT MCAP400 74347R404 0 0 SH OTR 2 0 0 0 PROSHARES TR PSHS ULT NASB 74347R214 91 1276 SH OTR 0 0 1276 PROSHARES TR PSHS ULT S&P 500 74347R107 210 3326 SH OTR 2 0 0 3326 PROSHARES TR PSHS ULT SEMICDT 74347R669 26 300 SH OTR 0 0 300 PROSHARES TR PSHS ULTRA O&G 74347R719 15 490 SH OTR 0 0 490 PROSHARES TR PSHS ULTRA QQQ 74347R206 168 2141 SH OTR 2 0 0 2141 PROSHARES TR PSHS ULTRUSS2000 74347R842 468 5919 SH OTR 2 0 0 5919 PROSHARES TR RAFI LG SHT FD 74347X310 6705 172333 SH OTR 1 0 0 172333 PROSHARES TR S&P 500 DV ARIST 74348A467 15 296 SH OTR 0 0 296 PROSHARES TR SHRT 20+YR TRE 74347X849 2084 84289 SH OTR 1 0 0 84289 PROSHARES TR SHRT RUSSELL2000 74348A210 0 0 SH OTR 2 0 0 0 PROSHARES TR SHT MSCI NEW 74347X575 0 0 SH OTR 1 0 0 0 PROSHARES TR ULTR 7-10 TREA 74347R180 37 651 SH OTR 2 0 0 651 PROSHARES TR ULTRASHT 3-7YR 74347X344 4 150 SH OTR 0 0 150 PROSHARES TR ULTSHRT QQQ 74348A426 0 0 SH OTR 2 0 0 0 PULTE GROUP INC COM 745867101 273 15347 SH OTR 2 0 0 15347 QEP RES INC COM 74733V100 0 0 SH OTR 2 0 0 0 QUALCOMM INC COM 747525103 558 11178 SH OTR 1,2 0 0 11178 QUESTAR CORP COM 748356102 0 0 SH OTR 2 0 0 0 RAYTHEON CO COM NEW 755111507 209 1676 SH OTR 1,2 0 0 1676 RESTORATION HARDWARE HLDGS I COM 761283100 535 6736 SH OTR 1,2 0 0 6736 RETAIL PPTYS AMER INC CL A 76131V202 0 0 SH OTR 1 0 0 0 ROCKWELL AUTOMATION INC COM 773903109 296 2883 SH OTR 1 0 0 2883 ROLLINS INC COM 775711104 26 1023 SH OTR 2 0 0 1023 ROPER TECHNOLOGIES INC COM 776696106 41 214 SH OTR 2 0 0 214 ROYAL DUTCH SHELL PLC SPON ADR B 780259107 2 36 SH OTR 2 0 0 36 ROYAL DUTCH SHELL PLC SPONS ADR A 780259206 88 1928 SH OTR 1,2 0 0 1928 ROYAL DUTCH SHELL PLC SPONS ADR A 780259206 9 200 SH Call OTR 0 0 200 ROYAL GOLD INC COM 780287108 282 7741 SH OTR 2 0 0 7741 RYDEX ETF TRUST GUG S&P SC500 EQ 78355W882 267 3149 SH OTR 0 0 3149 RYDEX ETF TRUST GUG S&P500 EQ WT 78355W106 816 10647 SH OTR 1,2 0 0 10647 RYDEX ETF TRUST GUG S&P500 EWCON 78355W874 2051 17678 SH OTR 0 0 17678 RYDEX ETF TRUST GUG S&P500 PU GR 78355W403 22 273 SH OTR 0 0 273 RYDEX ETF TRUST GUG S&P500 PU VA 78355W304 8 170 SH OTR 0 0 170 RYDEX ETF TRUST GUG S&P500EQWTFI 78355W858 349 8068 SH OTR 1 0 0 8068 RYDEX ETF TRUST GUG S&P500EQWTHC 78355W841 226 1475 SH OTR 0 0 1475 RYDEX ETF TRUST GUG S&P500EQWTTE 78355W817 4573 49560 SH OTR 0 0 49560 SALESFORCE COM INC COM 79466L302 1127 14373 SH OTR 1,2 0 0 14373 SANDERSON FARMS INC COM 800013104 687 8865 SH OTR 0 0 8865 SANDRIDGE ENERGY INC COM 80007P307 0 400 SH OTR 2 0 0 400 SANOFI RIGHT 12/31/2020 80105N113 0 0 SH OTR 2 0 0 0 SANOFI SPONSORED ADR 80105N105 329 7724 SH OTR 2 0 0 7724 SCANA CORP NEW COM 80589M102 184 3042 SH OTR 2 0 0 3042 SCHLUMBERGER LTD COM 806857108 252 3616 SH OTR 1,2 0 0 3616 SCHWAB CHARLES CORP NEW COM 808513105 769 23372 SH OTR 1,2 0 0 23372 SCHWAB STRATEGIC TR INTL EQTY ETF 808524805 222 8040 SH OTR 2 0 0 8040 SCHWAB STRATEGIC TR US BRD MKT ETF 808524102 216 4410 SH OTR 2 0 0 4410 SCHWAB STRATEGIC TR US DIVIDEND EQ 808524797 0 2 SH OTR 0 0 2 SCHWAB STRATEGIC TR US LCAP GR ETF 808524300 47 899 SH OTR 0 0 899 SCHWAB STRATEGIC TR US LCAP VA ETF 808524409 364 8570 SH OTR 0 0 8570 SCHWAB STRATEGIC TR US LRG CAP ETF 808524201 242 4974 SH OTR 1 0 0 4974 SCHWAB STRATEGIC TR US MID-CAP ETF 808524508 120 3003 SH OTR 2 0 0 3003 SCHWAB STRATEGIC TR US REIT ETF 808524847 87 2193 SH OTR 1 0 0 2193 SCHWAB STRATEGIC TR US SML CAP ETF 808524607 156 2989 SH OTR 2 0 0 2989 SEATTLE GENETICS INC COM 812578102 0 0 SH OTR 1 0 0 0 SELECT COMFORT CORP COM 81616X103 191 8915 SH OTR 1 0 0 8915 SELECT SECTOR SPDR TR SBI CONS DISCR 81369Y407 632 8081 SH OTR 2 0 0 8081 SELECT SECTOR SPDR TR SBI CONS STPLS 81369Y308 1481 29327 SH OTR 2 0 0 29327 SELECT SECTOR SPDR TR SBI HEALTHCARE 81369Y209 1174 16297 SH OTR 1,2 0 0 16297 SELECT SECTOR SPDR TR SBI INT-ENERGY 81369Y506 70 1169 SH OTR 1,2 0 0 1169 SELECT SECTOR SPDR TR SBI INT-FINL 81369Y605 5 204 SH OTR 1,2 0 0 204 SELECT SECTOR SPDR TR SBI INT-INDS 81369Y704 61 1144 SH OTR 1,2 0 0 1144 SELECT SECTOR SPDR TR SBI INT-UTILS 81369Y886 20 472 SH OTR 1 0 0 472 SELECT SECTOR SPDR TR SBI MATERIALS 81369Y100 13 298 SH OTR 1 0 0 298 SELECT SECTOR SPDR TR TECHNOLOGY 81369Y803 972 22694 SH OTR 1,2 0 0 22694 SIFY TECHNOLOGIES LIMITED SPONSORED ADR 82655M107 16 16000 SH OTR 0 0 16000 SMUCKER J M CO COM NEW 832696405 89 721 SH OTR 2 0 0 721 SNAP ON INC COM 833034101 27 160 SH OTR 2 0 0 160 SOLARWINDS INC COM 83416B109 308 5221 SH OTR 1 0 0 5221 SOUTHERN CO COM 842587107 111 2365 SH OTR 1,2 0 0 2365 SOUTHWEST AIRLS CO COM 844741108 68 1572 SH OTR 1,2 0 0 1572 SPDR DOW JONES INDL AVRG ETF UT SER 1 78467X109 92 527 SH OTR 2 0 0 527 SPDR GOLD TRUST GOLD SHS 78463V107 169 1665 SH OTR 1,2 0 0 1665 SPDR INDEX SHS FDS DJ GLB RL ES ETF 78463X749 131 2794 SH OTR 1 0 0 2794 SPDR INDEX SHS FDS DJ INTL RL ETF 78463X863 83 2120 SH OTR 1 0 0 2120 SPDR INDEX SHS FDS EMERG MKTS ETF 78463X509 0 0 SH OTR 1 0 0 0 SPDR INDEX SHS FDS EURO STOXX 50 78463X202 0 0 SH OTR 1 0 0 0 SPDR INDEX SHS FDS S&P CHINA ETF 78463X400 0 0 SH OTR 1 0 0 0 SPDR INDEX SHS FDS S&P EM MKT DIV 78463X533 0 0 SH OTR 1 0 0 0 SPDR INDEX SHS FDS S&P EMKTSC ETF 78463X756 41 1084 SH OTR 0 0 1084 SPDR INDEX SHS FDS S&P INTL ETF 78463X772 0 0 SH OTR 1 0 0 0 SPDR INDEX SHS FDS S&P INTL SMLCP 78463X871 0 0 SH OTR 1 0 0 0 SPDR INDEX SHS FDS S&P WRLD EX US 78463X889 0 0 SH OTR 1 0 0 0 SPDR S&P 500 ETF TR TR UNIT 78462F103 13122 64363 SH OTR 1,2 0 0 64363 SPDR S&P 500 ETF TR TR UNIT 78462F103 1223 6000 SH Put OTR 0 0 6000 SPDR S&P MIDCAP 400 ETF TR UTSER1 S&PDCRP 78467Y107 1279 5037 SH OTR 1,2 0 0 5037 SPDR SER TR INV GRD FLT RT 78468R200 1011 33234 SH OTR 1 0 0 33234 SPDR SER TR SHT TRM HGH YLD 78468R408 2306 89797 SH OTR 1,2 0 0 89797 SPDR SER TR SPDR BOFA CRSS 78468R606 0 0 SH OTR 1 0 0 0 SPDR SERIES TRUST BARC SHT TR CP 78464A474 12 403 SH OTR 1 0 0 403 SPDR SERIES TRUST BRC BLD AMER BD 78464A276 24 400 SH OTR 1 0 0 400 SPDR SERIES TRUST BRC CNV SECS ETF 78464A359 56 1285 SH OTR 1,2 0 0 1285 SPDR SERIES TRUST BRC HGH YLD BD 78464A417 18 531 SH OTR 1,2 0 0 531 SPDR SERIES TRUST BRCLYS AGG ETF 78464A649 2981 52253 SH OTR 1 0 0 52253 SPDR SERIES TRUST BRCLYS INTER ETF 78464A672 9314 154744 SH OTR 2 0 0 154744 SPDR SERIES TRUST BRCLYS INTL ETF 78464A516 4 83 SH OTR 1 0 0 83 SPDR SERIES TRUST BRCLYS LG TRS ET 78464A664 7229 103452 SH OTR 2 0 0 103452 SPDR SERIES TRUST DJ REIT ETF 78464A607 167 1825 SH OTR 1 0 0 1825 SPDR SERIES TRUST HLTH CARE SVCS 78464A573 0 0 SH OTR 1 0 0 0 SPDR SERIES TRUST INTR TRM CORP BD 78464A375 0 0 SH OTR 1 0 0 0 SPDR SERIES TRUST LNG TRM CORP BD 78464A367 0 0 SH OTR 1 0 0 0 SPDR SERIES TRUST NUV HGHYLD MUN 78464A284 74 1304 SH OTR 1,2 0 0 1304 SPDR SERIES TRUST NUVN BRCLY MUNI 78464A458 326 13389 SH OTR 0 0 13389 SPDR SERIES TRUST S&P 500 GROWTH 78464A409 44 437 SH OTR 0 0 437 SPDR SERIES TRUST S&P 600 SMCP GRW 78464A201 3 20 SH OTR 0 0 20 SPDR SERIES TRUST S&P 600 SMCP VAL 78464A300 4 42 SH OTR 0 0 42 SPDR SERIES TRUST S&P 600 SML CAP 78464A813 16 164 SH OTR 1 0 0 164 SPDR SERIES TRUST S&P BIOTECH 78464A870 6 90 SH OTR 1 0 0 90 SPDR SERIES TRUST S&P DIVID ETF 78464A763 51 700 SH OTR 1 0 0 700 SPDR SERIES TRUST S&P INS ETF 78464A789 0 0 SH OTR 1 0 0 0 SPDR SERIES TRUST S&P METALS MNG 78464A755 3 202 SH OTR 0 0 202 SPDR SERIES TRUST S&P OILGAS EXP 78464A730 33 1091 SH OTR 2 0 0 1091 SPDR SERIES TRUST S&P PHARMAC 78464A722 0 0 SH OTR 1 0 0 0 SPDR SERIES TRUST SHRT INTL ETF 78464A334 31 1036 SH OTR 0 0 1036 SPDR SERIES TRUST SM CAP COMPLETE 78464A847 10 125 SH OTR 0 0 125 SPECTRA ENERGY CORP COM 847560109 632 26411 SH OTR 2 0 0 26411 SPROTT PHYSICAL GOLD TRUST UNIT 85207H104 0 47 SH OTR 1,2 0 0 47 SPROUTS FMRS MKT INC COM 85208M102 3996 150291 SH OTR 0 0 150291 SSGA ACTIVE ETF TR BLKSTN GSOSRLN 78467V608 1690 36639 SH OTR 1,2 0 0 36639 SSGA ACTIVE ETF TR SPDR TR TACTIC 78467V848 1008 20753 SH OTR 1,2 0 0 20753 STAPLES INC COM 855030102 120 12677 SH OTR 0 0 12677 STARBUCKS CORP COM 855244109 184 3072 SH OTR 1,2 0 0 3072 STARWOOD PPTY TR INC COM 85571B105 314 15287 SH OTR 2 0 0 15287 SUNOCO LOGISTICS PRTNRS L P COM UNITS 86764L108 226 8804 SH OTR 0 0 8804 SUPER MICRO COMPUTER INC COM 86800U104 339 13827 SH OTR 1 0 0 13827 SUPERVALU INC COM 868536103 0 0 SH OTR 1 0 0 0 SYSCO CORP COM 871829107 352 8592 SH OTR 1,2 0 0 8592 T MOBILE US INC COM 872590104 357 9126 SH OTR 2 0 0 9126 TARGET CORP COM 87612E106 501 6898 SH OTR 1,2 0 0 6898 TESLA MTRS INC COM 88160R101 93 386 SH OTR 1,2 0 0 386 TESORO CORP COM 881609101 238 2258 SH OTR 2 0 0 2258 TESORO LOGISTICS LP COM UNIT LP 88160T107 205 4080 SH OTR 0 0 4080 TEVA PHARMACEUTICAL INDS LTD ADR 881624209 139 2123 SH OTR 2 0 0 2123 TEXAS INSTRS INC COM 882508104 46 833 SH OTR 1,2 0 0 833 TEXAS PAC LD TR SUB CTF PROP I T 882610108 0 0 SH OTR 2 0 0 0 TIER REIT INC COM NEW 88650V208 936 63430 SH OTR 1 0 0 63430 TJX COS INC NEW COM 872540109 125 1767 SH OTR 1,2 0 0 1767 TRACTOR SUPPLY CO COM 892356106 4 47 SH OTR 1,2 0 0 47 TRAVELERS COMPANIES INC COM 89417E109 1 11 SH OTR 2 0 0 11 TRIANGLE PETE CORP COM NEW 89600B201 2 2414 SH OTR 2 0 0 2414 TRINITY INDS INC COM 896522109 154 6396 SH OTR 2 0 0 6396 U S ENERGY CORP WYO COM 911805109 0 0 SH OTR 2 0 0 0 U S PHYSICAL THERAPY INC COM 90337L108 358 6656 SH OTR 1 0 0 6656 UNDER ARMOUR INC CL A 904311107 118 1466 SH OTR 2 0 0 1466 UNITED PARCEL SERVICE INC CL B 911312106 291 3026 SH OTR 1,2 0 0 3026 UNITED STATES OIL FUND LP UNITS 91232N108 300 27244 SH OTR 0 0 27244 UNITED TECHNOLOGIES CORP COM 913017109 143 1488 SH OTR 1,2 0 0 1488 UNITEDHEALTH GROUP INC COM 91324P102 1930 16401 SH OTR 1,2 0 0 16401 USA COMPRESSION PARTNERS LP COMUNIT LTDPAR 90290N109 0 0 SH OTR 2 0 0 0 V F CORP COM 918204108 50 810 SH OTR 2 0 0 810 VALERO ENERGY CORP NEW COM 91913Y100 339 4797 SH OTR 2 0 0 4797 VANGUARD BD INDEX FD INC INTERMED TERM 921937819 0 0 SH OTR 2 0 0 0 VANGUARD BD INDEX FD INC LONG TERM BOND 921937793 0 0 SH OTR 1 0 0 0 VANGUARD BD INDEX FD INC SHORT TRM BOND 921937827 21 258 SH OTR 1,2 0 0 258 VANGUARD BD INDEX FD INC TOTAL BND MRKT 921937835 3074 38072 SH OTR 1 0 0 38072 VANGUARD CHARLOTTE FDS INTL BD IDX ETF 92203J407 338 6387 SH OTR 2 0 0 6387 VANGUARD INDEX FDS EXTEND MKT ETF 922908652 254 3026 SH OTR 1 0 0 3026 VANGUARD INDEX FDS GROWTH ETF 922908736 868 8163 SH OTR 1,2 0 0 8163 VANGUARD INDEX FDS LARGE CAP ETF 922908637 46 494 SH OTR 0 0 494 VANGUARD INDEX FDS MCAP GR IDXVIP 922908538 2 21 SH OTR 2 0 0 21 VANGUARD INDEX FDS MCAP VL IDXVIP 922908512 29 341 SH OTR 1,2 0 0 341 VANGUARD INDEX FDS MID CAP ETF 922908629 32 266 SH OTR 1,2 0 0 266 VANGUARD INDEX FDS REIT ETF 922908553 831 10424 SH OTR 2 0 0 10424 VANGUARD INDEX FDS S&P 500 ETF SHS 922908363 111 596 SH OTR 0 0 596 VANGUARD INDEX FDS SM CP VAL ETF 922908611 0 0 SH OTR 1 0 0 0 VANGUARD INDEX FDS SMALL CP ETF 922908751 0 0 SH OTR 2 0 0 0 VANGUARD INDEX FDS SML CP GRW ETF 922908595 25 205 SH OTR 1 0 0 205 VANGUARD INDEX FDS TOTAL STK MKT 922908769 230 2202 SH OTR 1,2 0 0 2202 VANGUARD INDEX FDS VALUE ETF 922908744 1008 12373 SH OTR 1,2 0 0 12373 VANGUARD INTL EQUITY INDEX F ALLWRLD EX US 922042775 197 4541 SH OTR 1 0 0 4541 VANGUARD INTL EQUITY INDEX F FTSE EMR MKT ETF 922042858 10 311 SH OTR 1 0 0 311 VANGUARD INTL EQUITY INDEX F FTSE EUROPE ETF 922042874 2220 44493 SH OTR 1,2 0 0 44493 VANGUARD INTL EQUITY INDEX F FTSE PACIFIC ETF 922042866 0 0 SH OTR 1 0 0 0 VANGUARD INTL EQUITY INDEX F FTSE SMCAP ETF 922042718 15 157 SH OTR 1,2 0 0 157 VANGUARD INTL EQUITY INDEX F GLB EX US ETF 922042676 12 226 SH OTR 1 0 0 226 VANGUARD MALVERN FDS STRM INFPROIDX 922020805 5 98 SH OTR 2 0 0 98 VANGUARD SCOTTSDALE FDS INT-TERM CORP 92206C870 814 9676 SH OTR 1 0 0 9676 VANGUARD SCOTTSDALE FDS LG-TERM COR BD 92206C813 3 41 SH OTR 0 0 41 VANGUARD SCOTTSDALE FDS MORTG-BACK SEC 92206C771 22 425 SH OTR 0 0 425 VANGUARD SCOTTSDALE FDS SHRT TRM CORP BD 92206C409 3709 46943 SH OTR 1 0 0 46943 VANGUARD SCOTTSDALE FDS VNG RUS2000IDX 92206C664 0 0 SH OTR 2 0 0 0 VANGUARD SPECIALIZED PORTFOL DIV APP ETF 921908844 4780 61465 SH OTR 2 0 0 61465 VANGUARD WHITEHALL FDS INC EMERG MKT BD ETF 921946885 22 293 SH OTR 0 0 293 VANGUARD WHITEHALL FDS INC HIGH DIV YLD 921946406 236 3540 SH OTR 1,2 0 0 3540 VANGUARD WORLD FDS CONSUM STP ETF 92204A207 0 0 SH OTR 1 0 0 0 VANGUARD WORLD FDS ENERGY ETF 92204A306 1 10 SH OTR 0 0 10 VANGUARD WORLD FDS FINANCIALS ETF 92204A405 27 564 SH OTR 0 0 564 VANGUARD WORLD FDS HEALTH CAR ETF 92204A504 197 1479 SH OTR 1,2 0 0 1479 VANGUARD WORLD FDS INF TECH ETF 92204A702 0 0 SH OTR 1 0 0 0 VANGUARD WORLD FDS MATERIALS ETF 92204A801 0 0 SH OTR 1 0 0 0 VANGUARD WORLD FDS UTILITIES ETF 92204A876 25 271 SH OTR 1 0 0 271 VEREIT INC COM 92339V100 751 94855 SH OTR 1 0 0 94855 VERISIGN INC COM 92343E102 4 42 SH OTR 2 0 0 42 VERIZON COMMUNICATIONS INC COM 92343V104 634 13714 SH OTR 1,2 0 0 13714 VERTEX PHARMACEUTICALS INC COM 92532F100 296 2355 SH OTR 1 0 0 2355 VIACOM INC NEW CL A 92553P102 116 2634 SH OTR 0 0 2634 VIACOM INC NEW CL B 92553P201 627 15233 SH OTR 1 0 0 15233 VISA INC COM CL A 92826C839 719 9276 SH OTR 1,2 0 0 9276 W P CAREY INC COM 92936U109 903 15303 SH OTR 1,2 0 0 15303 WAL-MART STORES INC COM 931142103 268 4370 SH OTR 2 0 0 4370 WALGREENS BOOTS ALLIANCE INC COM 931427108 26 311 SH OTR 1,2 0 0 311 WASTE MGMT INC DEL COM 94106L109 8 159 SH OTR 1,2 0 0 159 WD-40 CO COM 929236107 129 1309 SH OTR 1 0 0 1309 WELLS FARGO & CO NEW COM 949746101 2339 43033 SH OTR 1,2 0 0 43033 WEST PHARMACEUTICAL SVSC INC COM 955306105 278 4609 SH OTR 1,2 0 0 4609 WESTAMERICA BANCORPORATION COM 957090103 216 4614 SH OTR 0 0 4614 WHOLE FOODS MKT INC COM 966837106 4 126 SH OTR 1,2 0 0 126 WILEY JOHN & SONS INC CL A 968223206 0 0 SH OTR 2 0 0 0 WILLIAMS COS INC DEL COM 969457100 208 8112 SH OTR 1,2 0 0 8112 WILLIAMS SONOMA INC COM 969904101 15 265 SH OTR 1,2 0 0 265 WISDOMTREE TR BLMBG US BULL 97717W471 21 768 SH OTR 2 0 0 768 WISDOMTREE TR DIV EX-FINL FD 97717W406 0 0 SH OTR 2 0 0 0 WISDOMTREE TR EM LCL DEBT FD 97717X867 21 613 SH OTR 0 0 613 WISDOMTREE TR EMG MKTS SMCAP 97717W281 16 462 SH OTR 1 0 0 462 WISDOMTREE TR EUROPE HEDGED EQ 97717X701 561 10420 SH OTR 1 0 0 10420 WISDOMTREE TR EUROPE SMCP DV 97717W869 154 2742 SH OTR 0 0 2742 WISDOMTREE TR FUTRE STRAT FD 97717W125 1254 30013 SH OTR 1 0 0 30013 WISDOMTREE TR GLB HIGH DIV FD 97717W877 30 758 SH OTR 0 0 758 WISDOMTREE TR INTL LRGCAP DV 97717W794 109 2533 SH OTR 0 0 2533 WISDOMTREE TR JAPN HEDGE EQT 97717W851 45 890 SH OTR 2 0 0 890 WISDOMTREE TR MDCP EARN FUND 97717W570 0 0 SH OTR 1 0 0 0 WISDOMTREE TR SMALLCAP DIVID 97717W604 31 473 SH OTR 0 0 473 WISDOMTREE TR TTL EARNING FD 97717W596 0 0 SH OTR 1 0 0 0 WISDOMTREE TR US QTLY DIV GRT 97717X669 41 1367 SH OTR 2 0 0 1367 WOLVERINE WORLD WIDE INC COM 978097103 173 10348 SH OTR 1 0 0 10348 WOODWARD INC COM 980745103 201 4036 SH OTR 1 0 0 4036 XCEL ENERGY INC COM 98389B100 76 2118 SH OTR 2 0 0 2118 XEROX CORP COM 984121103 383 36016 SH OTR 2 0 0 36016 YUM BRANDS INC COM 988498101 194 2658 SH OTR 1,2 0 0 2658