NPORT-EX 2 222963INDEXIQ013124.htm

 

Schedule of Investments ─ IQ Global Equity R&D Leaders ETF

 

January 31, 2024 (unaudited)

 

   Shares   Value 
Common Stocks — 97.8%
Belgium — 0.3%
UCB SA   196   $18,586 
           
Brazil — 0.2%      
MercadoLibre, Inc.*    7    11,983 
           
Canada — 0.2%      
Constellation Software, Inc.   4    11,125 
           
China — 7.5%      
Alibaba Group Holding Ltd.   7,311    65,046 
Baidu, Inc., Class A*    2,123    27,538 
BeiGene Ltd.*    1,065    12,336 
BYD Co., Ltd., Class H   1,559    34,761 
China Energy Engineering Corp., Ltd., Class H   163,180    14,403 
China Petroleum & Chemical Corp., Class H   34,427    17,880 
China Railway Group Ltd., Class H   88,635    40,478 
Haier Smart Home Co., Ltd., Class H   4,844    13,663 
JD.com, Inc., Class A   1,532    17,011 
Kuaishou Technology*    2,275    11,379 
Lenovo Group Ltd.   14,397    15,047 
Li Auto, Inc., Class A*    659    8,936 
Meituan, Class B*    2,489    19,916 
Metallurgical Corp. of China Ltd., Class H   140,524    27,504 
NetEase, Inc.   990    19,186 
NIO, Inc., Class A*    2,182    12,309 
NXP Semiconductors NV   78    16,424 
PetroChina Co., Ltd., Class H   42,787    30,925 
Tencent Holdings Ltd.   2,033    70,374 
Trip.com Group Ltd.*    426    15,280 
Weichai Power Co., Ltd., Class H   5,639    9,955 
Xiaomi Corp., Class B*    11,528    18,168 
ZTE Corp., Class H   12,793    22,224 
Total China        540,743 
           
Denmark — 0.7%      
Genmab A/S*    31    8,678 
Novo Nordisk A/S, Class B   403    45,505 
Total Denmark        54,183 
           
Finland — 0.6%      
Nokia OYJ   12,856    46,391 
           
France — 1.2%      
Airbus SE   208    33,394 
Dassault Systemes SE   240    12,575 
L'Oreal SA   24    11,593 
Renault SA   266    10,133 
Thales SA   70    10,292 
Valeo SE   934    12,342 
Total France        90,329 
           
Germany — 6.5%      
BASF SE   396    19,125 
Bayer AG   1,636    51,358 
Bayerische Motoren Werke AG   622    65,389 
Continental AG   487    40,310 
Daimler Truck Holding AG   455    16,439 
Infineon Technologies AG   454    16,642 
Mercedes-Benz Group AG   850    58,030 
Merck KGaA   157    25,990 
SAP SE   394    68,820 
Siemens AG   330    59,748 
Siemens Energy AG*    880    13,349 
Siemens Healthineers AG   312    17,576 
Traton SE   804    19,842 
Total Germany        472,618 
           
Italy — 0.1%      
Telecom Italia SpA*    31,124    9,429 
           
Japan — 9.2%      
Aisin Corp.   419    15,923 
   Shares   Value 
Common Stocks (continued)
Japan (continued)      
Astellas Pharma, Inc.   1,606   $18,952 
Canon, Inc.   851    23,753 
Chugai Pharmaceutical Co., Ltd.   300    10,974 
Daiichi Sankyo Co., Ltd.   830    25,114 
Denso Corp.   2,357    37,748 
Eisai Co., Ltd.   226    10,820 
FUJIFILM Holdings Corp.   169    10,879 
Hitachi Ltd.   299    23,881 
Honda Motor Co., Ltd.   5,927    67,937 
Mazda Motor Corp.   1,227    15,290 
Mitsubishi Electric Corp.   993    14,966 
Nippon Telegraph & Telephone Corp.   14,011    17,857 
Nissan Motor Co., Ltd.   5,028    20,239 
Otsuka Holdings Co., Ltd.   528    21,037 
Panasonic Holdings Corp.   3,259    31,403 
Recruit Holdings Co., Ltd.   267    10,826 
Renesas Electronics Corp.*    846    14,307 
SoftBank Group Corp.   580    25,632 
Sony Group Corp.   527    52,979 
Sumitomo Chemical Co., Ltd.   5,256    12,563 
Suzuki Motor Corp.   366    16,746 
Takeda Pharmaceutical Co., Ltd.   1,586    47,328 
TDK Corp.   255    12,982 
Tokyo Electron Ltd.   74    14,107 
Toyota Motor Corp.   4,407    90,446 
Total Japan        664,689 
           
Netherlands — 1.0%      
ASML Holding NV   49    42,485 
Koninklijke Philips NV*    912    19,591 
Shell PLC   349    10,876 
Total Netherlands        72,952 
           
Singapore — 0.2%      
STMicroelectronics NV   387    17,200 
           
South Korea — 4.2%      
Hyundai Mobis Co., Ltd.   60    9,441 
Hyundai Motor Co.   121    17,642 
Kia Corp.*    175    13,492 
LG Chem Ltd.   36    11,720 
LG Display Co., Ltd.   980    8,554 
LG Electronics, Inc.   300    21,017 
NAVER Corp.   79    11,868 
Samsung Electronics Co., Ltd.   3,344    182,152 
SK Hynix, Inc.   251    25,332 
Total South Korea        301,218 
           
Sweden — 0.8%      
Telefonaktiebolaget LM Ericsson, B Shares   6,962    38,899 
Volvo AB, B Shares   891    21,550 
Total Sweden        60,449 
           
Switzerland — 1.3%      
ABB Ltd.   266    11,376 
Novartis AG   812    84,622 
Total Switzerland        95,998 
           
Taiwan — 1.8%      
Delta Electronics, Inc.   961    8,597 
Hon Hai Precision Industry Co., Ltd.   10,024    32,827 
MediaTek, Inc.   1,000    30,863 
Taiwan Semiconductor Manufacturing Co., Ltd.   2,756    55,297 
Total Taiwan        127,584 
           
United Kingdom — 1.3%      
AstraZeneca PLC   695    92,930 
           
United States — 60.7%      
3M Co.   130    12,266 
Abbott Laboratories   197    22,291 
AbbVie, Inc.   380    62,472 

 

 

 

 

Schedule of Investments ─ IQ Global Equity R&D Leaders ETF (continued)

 

January 31, 2024 (unaudited)

 

   Shares   Value 
Common Stocks (continued)
United States (continued)      
Accenture PLC, Class A   29   $10,553 
Adobe, Inc.*    46    28,418 
Advanced Micro Devices, Inc.*    320    53,661 
Airbnb, Inc., Class A*    89    12,828 
Alnylam Pharmaceuticals, Inc.*    42    7,262 
Alphabet, Inc., Class A*    2,506    351,091 
Amazon.com, Inc.*    2,620    406,624 
Amgen, Inc.   129    40,540 
Analog Devices, Inc.   64    12,311 
Apple, Inc.   1,177    217,039 
Applied Materials, Inc.   148    24,316 
Aptiv PLC*    100    8,133 
AT&T, Inc.   582    10,296 
Atlassian Corp., Class A*    64    15,985 
Autodesk, Inc.*    43    10,914 
Becton Dickinson & Co.   41    9,791 
Biogen, Inc.*    70    17,266 
Block, Inc.*    273    17,748 
Boeing Co. (The)*    97    20,471 
Boston Scientific Corp.*    193    12,209 
Bristol-Myers Squibb Co.   1,413    69,053 
Broadcom, Inc.   36    42,480 
Cadence Design Systems, Inc.*    41    11,827 
Caterpillar, Inc.   53    15,916 
Cisco Systems, Inc.   1,198    60,116 
Corning, Inc.   273    8,870 
Corteva, Inc.   221    10,051 
CSL Ltd.   60    11,966 
Cummins, Inc.   46    11,008 
Danaher Corp.   59    14,155 
Deere & Co.   44    17,318 
DoorDash, Inc., Class A*    77    8,023 
eBay, Inc.   277    11,376 
Edwards Lifesciences Corp.*    105    8,239 
Electronic Arts, Inc.   134    18,436 
Eli Lilly & Co.   119    76,828 
Expedia Group, Inc.*    70    10,383 
Ford Motor Co.   5,046    59,139 
GE HealthCare Technologies, Inc.   120    8,803 
General Electric Co.   135    17,877 
General Motors Co.   2,133    82,760 
Gilead Sciences, Inc.   567    44,373 
GSK PLC   3,553    70,945 
Hewlett Packard Enterprise Co.   1,092    16,697 
Honeywell International, Inc.   57    11,529 
HP, Inc.   399    11,455 
Illumina, Inc.*    83    11,870 
Incyte Corp.*    210    12,342 
Intel Corp.   2,783    119,892 
International Business Machines Corp.   318    58,404 
Intuit, Inc.   33    20,834 
Intuitive Surgical, Inc.*    24    9,077 
Johnson & Johnson   737    117,109 
Juniper Networks, Inc.   298    11,014 
KLA Corp.   17    10,099 
Lam Research Corp.   17    14,028 
Lockheed Martin Corp.   30    12,882 
Marvell Technology, Inc.   245    16,586 
Medtronic PLC   253    22,148 
Merck & Co., Inc.   1,667    201,340 
Meta Platforms, Inc., Class A*    814    317,574 
Microchip Technology, Inc.   99    8,433 
Micron Technology, Inc.   297    25,468 
Microsoft Corp.   571    227,018 
Moderna, Inc.*    375    37,894 
Nestle SA   146    16,774 
NetApp, Inc.   86    7,499 
Netflix, Inc.*    44    24,821 
Northrop Grumman Corp.   20    8,935 
NVIDIA Corp.   130    79,985 
Oracle Corp.   663    74,057 
Palo Alto Networks, Inc.*    42    14,217 
   Shares   Value 
Common Stocks (continued)
United States (continued)      
PayPal Holdings, Inc.*    384   $23,558 
Pfizer, Inc.   3,335    90,312 
Pinterest, Inc., Class A*    222    8,318 
Procter & Gamble Co. (The)   108    16,971 
QUALCOMM, Inc.   479    71,136 
Regeneron Pharmaceuticals, Inc.*    35    32,997 
Rivian Automotive, Inc., Class A*(a)    587    8,987 
ROBLOX Corp., Class A*    206    7,995 
Roche Holding AG   472    135,958 
RTX Corp.   268    24,420 
Salesforce, Inc.*    141    39,634 
Sanofi SA   671    68,048 
Schneider Electric SE   78    15,497 
ServiceNow, Inc.*    22    16,839 
Snowflake, Inc., Class A*    45    8,804 
Spotify Technology SA*    69    14,859 
Stellantis NV   2,183    48,599 
Stryker Corp.   33    11,071 
Synopsys, Inc.*    27    14,400 
Tesla, Inc.*    113    21,164 
Texas Instruments, Inc.   85    13,610 
Thermo Fisher Scientific, Inc.   21    11,319 
Uber Technologies, Inc.*    393    25,651 
Unity Software, Inc.*    210    6,804 
Vertex Pharmaceuticals, Inc.*    67    29,036 
Western Digital Corp.*    290    16,602 
Workday, Inc., Class A*    70    20,375 
Total United States        4,397,372 
           
Total Common Stocks      
(Cost $7,036,974)    7,085,779 
           
Preferred Stock — 2.1%      
Germany — 2.1%      
Volkswagen AG, 7.31%          
(Cost $193,139)   1,185    154,259 
           
           
Rights — 0.0%(b)       
           
South Korea — 0.0%(b)       
LG Display Co., Ltd.*           
(Cost $0)   311    117 
           
           
Warrants — 0.0%(b)       
           
Canada — 0.0%(b)       
Constellation Software, Inc., expires 8/22/28*(c)           
(Cost $0)   11    0 
           
           
Total Investments — 99.9%
(Cost $7,230,113)		    7,240,155 
Other Assets and Liabilities, Net — 0.1%    8,319 
Net Assets — 100%   $7,248,474 
 
 		      

 

 

 

 

Schedule of Investments ─ IQ Global Equity R&D Leaders ETF (continued)

 

January 31, 2024 (unaudited)

 

Industry  Value  

% of

Net Assets

 
Information Technology  $2,166,145    29.9%
Health Care   1,778,112    24.5 
Consumer Discretionary   1,627,689    22.5 
Communication Services   946,653    13.1 
Industrials   521,772    7.2 
Energy   59,680    0.8 
Materials   53,459    0.7 
Consumer Staples   45,339    0.6 
Financials   41,306    0.6 
Total Investments  $7,240,155    99.9%
Other Assets and Liabilities, Net   8,319    0.1 
Total Net Assets  $7,248,474    100 .0%

 

Non-income producing securities.
(a) All or a portion of the security was on loan. In addition, “Other Assets and Liabilities, Net” may include pending sales that are also on loan. The aggregate market value of securities on loan was $8,803; total market value of collateral held consisted of non-cash U.S. Treasury securities collateral having a value of $9,185.
(b) Less than 0.05%.
(c) Securities are fair valued as determined in good faith in accordance with the procedures established by the Board of Trustees. The securities are fair valued using significant unobservable inputs.

 

 

 

 

Schedule of Investments ─ IQ Global Equity R&D Leaders ETF (continued)

 

January 31, 2024 (unaudited)

 

The following is a summary of the inputs used to value the Fund's investments as of January 31, 2024. For more information on the valuation techniques, and their aggregation into the levels used in the table below, please refer to the Fund's most recent semi-annual or annual financial statements.

 

Description  Level 1   Level 2   Level 3   Total 
Asset Valuation Inputs                    
Investments in Securities:(d)                     
Common Stocks  $7,085,779   $—   $—   $7,085,779 
Preferred Stock   154,259    —    —    154,259 
Rights   —    117    —    117 
Warrants   —    —    0(e)    — 
Total Investments in Securities  $7,240,038   $117   $0   $7,240,155 

 

(d) For a complete listing of investments and their countries, see the Schedule of Investments.
(e) The Level 3 securities, valued in total at $0, have been fair valued in good faith in accordance with procedures established by the Board of Trustees.

 

A reconciliation of assets in which Level 3 inputs are used in determining fair value is presented when there are significant Level 3 financial instruments at the beginning and/or end of the period.