EX-99.1 5 k47831exv99w1.htm EX-99.1 exv99w1
Exhibit 99.1
AMERICAN PHYSICIANS CAPITAL, INC. AND SUBSIDIARIES    
FIXED-INCOME SECURITY PORTFOLIO DETAIL AND    
CASH AND CASH EQUIVALENTS    
                             
        Fair     Amortized     Par  
CUSIP   Description   Value (1)     Cost     Value  
                (in thousands)          
AVAILABLE-FOR-SALE DEBT SECURITIES                        
   
 
                        
States And Political Subdivisions                        
709141-Q5-7  
PENNSYLVANIA ST
   $ 10,069     $ 9,381     $ 9,000  
196454-FL-1  
CO DEPT TRANSN REV
     7,364       6,927       6,575  
718814-XK-7  
PHOENIX ARIZONA
     7,136       6,617       6,300  
95667Q-AN-6  
WEST VA ST SCH BLDG AUTH REV
     7,046       6,823       6,500  
646135-2Y-8  
NEW JERSEY ST TRANSN TR FD AUTH
     7,032       6,828       6,500  
646039-JA-6  
NEW JERSEY ST
     6,960       6,524       6,225  
741701-VD-5  
PRINCE GEORGES CNTY MD
     6,839       6,299       6,000  
928172-HL-2  
VIRGINIA ST PUB BLDG AUTH PUB FAC
     6,690       6,231       6,000  
709141-Z7-3  
PENNSYLVANIA ST
     6,645       6,187       5,965  
977056-8D-5  
WISCONSIN ST
     6,605       6,216       6,000  
167723-BD-6  
CHICAGO ILL TRAN AUTH CAP GRNT RC
     6,565       6,361       6,000  
373383-N7-9  
GEORGIA ST
     6,112       5,757       5,485  
391554-AP-7  
GREATER ALBANY SCH DIST NO 8J OR
     5,665       5,247       5,000  
592013-7M-2  
METROPOLITAN GOVT NASHVILLE & DAV
     5,642       5,229       5,000  
419780-S5-1  
HAWAII ST REF-SER DG
     5,548       5,186       5,000  
575827-3X-6  
MASSACHUSETTS ST CONS LN-SER C 5
     5,545       5,225       5,000  
186343-UR-8  
CLEVELAND OHIO
     5,544       5,374       5,050  
594700-CA-2  
MICHIGAN ST TRUNK LINE FD
     5,513       5,195       5,000  
181054-7U-5  
CLARK CNTY NEV SCH DIST
     5,476       5,183       5,000  
452151-PZ-0  
ILLINOIS ST
     5,468       5,170       5,000  
92817F-XF-8  
VIRGINIA ST PUB SCH AUTH
     5,462       5,190       5,000  
79575D-LQ-1  
SALT RIV PROJ ARIZ AGRIC IMPT
     5,439       5,258       5,000  
527839-BY-9  
LEWIS CNTY WASH PUB UTIL
     5,423       5,199       5,000  
972176-6H-9  
WILSON CNTY TENN
     3,378       3,273       3,075  
972176-6J-5  
WILSON CNTY TENN
     3,230       3,182       3,005  
665093-EF-3  
NORTHERN COOK CNTY ILL SOLID WASTE
     1,302       1,264       1,200  
665093-EE-6  
NORTHERN COOK CNTY ILL SOLID WASTE
     1,299       1,264       1,200  
969073-HN-8  
WILL CNTY ILL CMNTY HIGH SCH DIST
     1,127       1,076       1,000  
250092-F4-0  
DES MOINES IOWA 5% 06-01-2012 BEO
     1,112       1,040       1,000  
615401-HU-3  
MOON AREA SCH DIST PA
     568       525       500  
708796-AP-2  
PENNSYLVANIA HSG FIN AGY
     533       500       500  
   
 
                  
Subtotal States And Political Subdivisions
     158,337       149,731       143,080  
   
 
                        
Corporate Securities                        
904764-AG-2  
UNILEVER CAP CORP
     6,988       6,637       6,500  
459200-AL-5  
INTERNATIONAL BUSINESS MACHS CORP
     6,824       6,385       6,000  
00508Y-AB-8  
ACUITY BRANDS INC
     6,525       6,496       6,500  
002824-AS-9  
ABBOTT LABS
     6,433       5,993       6,000  
084664-AD-3  
BERKSHIRE HATHAWAY FIN CORP SR
     6,085       5,751       6,000  
26353L-JB-8  
DU PONT E I DE NEMOURS & CO
     6,011       5,657       6,000  
369604-BC-6  
GENERAL ELEC CO
     5,549       5,361       6,000  
210805-DP-9  
CONTINENTAL AIRLS EETC
     5,476       6,500       6,500  
717081-CZ-4  
PFIZER INC
     5,136       4,993       5,000  
456866-AK-8  
INGERSOLL RAND CO
     5,026       4,773       5,000  
149123-BM-2  
CATERPILLAR INC
     4,865       4,730       5,000  
24713@-AA-4  
DELOITTE & TOUCHE USA LLP
     3,962       4,000       4,000  
45072G-AA-0  
I-PRETSL II COMBINATION LTD
     2,244       2,244       2,244  
369604-AY-9  
GENERAL ELEC CO
     1,000       966       1,000  
075887-AS-8  
BECTON DICKINSON & CO
     511       478       500  
   
 
                  
Subtotal Corporate Securities
     72,635       70,964       72,244  
   
 
                        
Mortgage-Backed Securities                        
393505-XC-1  
GREEN TREE FINANCIAL CORP
     74       95       95  
   
 
                  
Subtotal Mortgage-Backed Securities
     74       95       95  
   
 
                  
TOTAL AVAILABLE-FOR-SALE DEBT SECURITIES   $ 231,046     $ 220,790     $ 215,419  
   
 
                  
 
(1) =   Available-for-sale debt securities are carried in the balance sheet at fair value.

1

 

AMERICAN PHYSICIANS CAPITAL, INC. AND SUBSIDIARIES
FIXED-INCOME SECURITY PORTFOLIO DETAIL AND
CASH AND CASH EQUIVALENTS (CONTINUED)
                             
        Fair     Amortized     Par  
CUSIP   Description   Value     Cost (2)     Value  
                (in thousands)          
HELD-TO-MATURITY DEBT SECURITIES                        
   
 
                        
U.S. Government and Agency Obligations                        
3133XF-KV-7  
FHLB NOTE
   $ 15,103     $ 15,000     $ 15,000  
31331S-JW-4  
FFCB NOTE
     14,981       14,951       15,000  
3136F6-TH-2  
FNMA NOTE
     10,009       9,922       10,000  
3133X7-HV-9  
FHLB NOTE
     4,590       4,562       4,550  
   
 
                  
Subtotal U.S. Government and Agency Obligations
     44,683       44,435       44,550  
   
 
                        
States And Political Subdivisions                        
64711R-BD-7  
NM FIN AUTH ST TRANSN REV SR
     7,265       7,251       6,805  
677519-SC-5  
OHIO ST
     7,191       6,912       6,615  
29270C-HK-4  
ENERGY N W WASH ELEC REV
     7,211       6,862       6,500  
341150-QU-7  
FLORIDA ST
     7,094       6,848       6,500  
576002-AS-8  
MASSACHUSETTS ST SPL OBLIG
     7,211       6,835       6,500  
645916-WU-7  
NEW JERSEY ECONOMIC DEV AUTH REV
     6,952       6,801       6,500  
93974A-NH-3  
WA ST REF-VAR PURP-SER R-03-A
     6,874       6,702       6,500  
736742-MA-2  
PORTLAND ORE SWR SYS REV
     6,685       6,545       6,000  
167484-3S-1  
CHICAGO ILL
     6,507       6,398       6,000  
576000-AZ-6  
MASSACHUSETTS ST SCH BLDG AUTH DE
     6,548       6,310       6,000  
455393-AM-0  
INDIANAPOLIS IND THERMAL ENERGY
     6,338       6,308       6,000  
928109-JY-4  
VIRGINIA ST
     6,517       6,306       6,000  
040654-KT-1  
ARIZONA ST TRANSN BRD HWY REV
     6,498       6,266       6,000  
20772F-JN-1  
CONNECTICUT ST
     6,543       6,070       5,730  
647310-G3-9  
NEW MEXICO ST SEVERANCE TAX
     6,108       6,033       6,000  
837147-XX-0  
SC ST PUB SVC AUTH REV REF-SER D
     5,904       5,703       5,430  
341426-PT-5  
FLORDIA ST BRD OF ED PUB ED-SER J
     5,805       5,573       5,290  
472682-LZ-4  
JEFFSN CNTY ALA SWR REV CAP IMPT
     5,659       5,431       5,230  
591745-F5-8  
METROPOLITAN ATLANTA RAPID TRAN A
     5,435       5,370       5,040  
478700-B2-2  
JOHNSON CNTY KANS UNI SCH DIST
     5,446       5,348       5,000  
181324-MB-7  
CLARK CNTY WASH SCH DIST NO 119
     5,337       5,281       5,000  
262608-NQ-1  
DU PAGE & WILL CNTYS ILL CMNTY SCH
     5,621       5,256       5,000  
576004-ED-3  
MASSACHUSETTS ST SPL OBLIG
     5,527       5,237       5,000  
677519-3S-7  
OHIO ST
     5,494       5,236       5,000  
442436-2F-7  
HSTN TEX WTR & SWR SYS
     5,582       5,210       5,000  
199820-QY-0  
COMAL TEX INDPT SCH DIST
     5,330       5,192       5,000  
604128-3H-9  
MINNESOTA ST
     5,435       5,192       5,000  
46613Q-AM-6  
JEA FLA ST JOHNS RIV PWR PK SYS
     5,311       5,182       5,000  
40785E-MW-3  
HAMILTON SOUTHEASTERN IND CONS SCH
     5,074       5,060       4,725  
235416-ZU-1  
DALLAS TEX WTRWKS & SWR SYS REV
     5,081       4,636       4,455  
385640-FG-7  
GRAND IS NEB ELEC REV SYS
     4,741       4,607       4,485  
509228-EQ-1  
LAKE CNTY ILL ADLAI E STEVENSON HS
     4,153       3,950       3,750  
491552-PM-1  
KENTUCKY ST TPK AUTH ECONOMIC DEV
     3,767       3,650       3,500  
040663-2J-4  
ARIZONA ST UNIV REVS 5 25% 07-01-
     3,564       3,437       3,220  
927793-NT-2  
RPAR HOLDINGS REF-US RT 58 CORR
     3,258       3,151       3,000  
927793-NU-9  
VIRGINIA COMWLTH TRANSN BRD TRANS
     3,232       3,144       3,000  
509228-ER-9  
LAKE CNTY ILL ADLAI E STEVENSON HS
     3,078       2,930       2,795  
040663-2K-1  
ARIZONA ST UNIV REVS
     2,879       2,808       2,645  
259291-DD-1  
DOUGLAS CNTY NEB SCH DIST NO 001
     2,719       2,617       2,500  
97705L-FZ-5  
WISCONSIN ST
     2,157       2,116       2,000  
235416-A7-9  
DALLAS TEX WTRWKS & SWR SYS REV
     2,206       2,109       2,045  
438670-FF-3  
HONOLULU HAWAII CITY & CNTY
     2,012       1,955       1,855  
678519-FD-6  
OKLAHOMA CITY OKLA
     1,168       1,141       1,075  
345874-PH-8  
FOREST LAKE MINN INDPT SCH DIST
     1,066       1,062       1,000  
463813-GW-9  
IRVING TEX INDPT SCH DIST
     1,098       1,059       1,000  
659048-CN-0  
NORTH DAVIESS IND SCH BLDG CORP
     1,085       1,046       1,000  
718814-UE-4  
PHOENIX ARIZ
     1,061       1,038       1,000  
93974A-NL-4  
WA ST REF-VAR PURP-SER R-03-A
     1,048       1,024       1,000  
452001-WT-3  
ILL EDL AUTH REVS
     820       775       750  

2

 

AMERICAN PHYSICIANS CAPITAL, INC. AND SUBSIDIARIES
FIXED-INCOME SECURITY PORTFOLIO DETAIL AND
CASH AND CASH EQUIVALENTS (CONTINUED)
                             
        Fair     Amortized     Par  
CUSIP   Description   Value     Cost (2)     Value  
                (in thousands)          
HELD-TO-MATURITY DEBT SECURITIES                        
   
 
                        
States And Political Subdivisions (cont.)                        
641459-VK-5  
NEVADA ST G/O RFDG
     654       652       650  
181211-DJ-9  
CLARK CNTY WASH SCH DIST NO 101
     611       598       570  
263417-GJ-0  
DU PAGE CNTY ILL CMNTY HS
     544       536       520  
341535-PW-6  
FLORIDA ST BRD ED PUB ED
     550       527       500  
517840-WW-0  
LAS VEGAS VALLEY NEV WTR DIST
     524       525       500  
799098-DD-7  
SAN MIGUEL CNTY COLO SCH DIST
     536       525       500  
442352-AH-3  
HOUSTON TEX AREA WTR CORP
     559       524       500  
040654-JV-8  
AZ ST TRANSN BRD HWY REV SER B 5
     546       523       500  
51166F-AD-1  
LAKELAND FLA ENERGY SYS REV
     538       521       500  
54811B-EP-2  
LOWER COLO RIV AUTH TEX TRANSMISS
     508       512       500  
159195-MY-9  
CHANNELVIEW TEX INDPT SCH DIST
     508       486       475  
655181-BJ-3  
NOBLESVILLE-SOUTHEASTN PUB LIBR
     492       482       460  
   
 
                  
Subtotal States And Political Subdivisions
     235,265       227,384       216,615  
   
 
                        
Corporate Securities                        
74740F-GF-7  
QUAKER OATS CO
     6,610       6,366       6,000  
134429-AM-1  
CAMPBELL SOUP CO
     6,473       6,236       6,000  
41011W-AH-3  
JOHN HANCOCK GLOBAL FDG
     6,054       6,209       6,000  
855707-AB-1  
ST AUTO FINL CORP SR
     6,046       6,048       6,000  
035229-CD-3  
ANHEUSER BUSCH
     4,322       4,364       4,310  
438516-AK-2  
HONEYWELL INTL INC
     3,150       3,081       3,000  
615337-AA-0  
THE MONY GROUP
     2,518       2,593       2,510  
075887-AR-0  
BECTON DICKINSON CO
     1,019       1,014       1,000  
693506-AY-3  
PPG INDUSTRIES INC
     841       838       830  
751277-AM-6  
RALSTON PURINA CO
     519       512       500  
36962E-4Z-9  
GEN ELEC CAP CORP
     400       402       400  
   
 
                  
Subtotal Corporate Securities
     37,952       37,663       36,550  
   
 
                        
Mortgage-Backed Securities                        
31394N-4U-9  
FHLMC MULTICLASS SER 2713
     15,297       15,113       15,000  
31394K-AD-6  
FHLMC MULTICLASS SER 2687
     15,249       15,108       15,000  
31394P-3P-6  
FHLMC MULTICLASS SER 2740
     15,281       15,108       15,000  
31395L-VJ-7  
FHLMC MULTICLASS PREASSIGN 00465
     14,219       13,704       13,586  
31394M-A2-6  
FHLMC MULTICLASS SER 2708
     13,202       13,086       13,000  
31395K-PG-2  
FHLMC MULTICLASS SER 2903
     10,496       10,381       10,448  
31394K-G6-5  
FHLMC MULTICLASS SER 2693
     10,161       10,069       10,000  
31395K-CV-3  
FHLMC MULTICLASS SER 2905
     10,320       9,995       10,000  
31394W-HE-1  
FHLMC MULTICLASS SER 2784
     5,682       5,638       5,667  
31394G-H7-1  
FHLMC REMIC SERIES 2649
     5,478       5,308       5,476  
31393D-DS-7  
FNMA REMIC TRUST 2003-58
     4,638       4,517       4,651  
31394G-N8-2  
FHLMC REMIC SERIES 2659
     4,413       4,329       4,385  
31393Y-XE-0  
FNMA REMIC SER 2004-45
     4,332       4,302       4,306  
31394W-HQ-4  
FHLMC MULTICLASS SER 2784
     4,314       4,289       4,283  
31393T-CP-9  
FNMA REMIC TRUST 2003-92
     4,279       4,223       4,265  
31394Y-LZ-5  
FHLMC MULTICLASS SER
     4,082       3,991       4,018  
31394Y-BU-7  
FHLMC MULTICLASS PREASSIGN
     3,181       3,175       3,179  
31395A-LR-4  
FHLMC MULTICLASS SER 2807
     2,994       3,028       2,970  
31394Y-NA-8  
FHLMC MULTICLASS PREASSIGN
     1,429       1,373       1,382  
31394Y-6G-4  
FHLMC MULTICLASS PREASSIGN
     1,357       1,350       1,352  
31393Y-US-2  
FNMA REMIC TR 2004-42
     1,232       1,231       1,231  
31362J-E6-8  
FNMA ARM #062257
     61       62       61  
36224V-H5-7  
GNMA POOL #339652
     35       35       33  
31375A-G3-7  
FNMA P/T 328818
     18       18       17  
36225A-ET-3  
GNMA PLATINUM P/T 780146
     11       11       10  
31368H-US-0  
FNMA ARM MEGA POOL #190593
     2       2       2  
   
 
                  
Subtotal Mortgage-Backed Securities
     151,763       149,446       149,322  
   
 
                  
TOTAL HELD-TO-MATURITY DEBT SECURITIES   $ 469,663     $ 458,928     $ 447,037  
   
 
                  
 
(2)   Held-to-maturity debt securities are carried in the balance sheet at amortized cost.

3

 

AMERICAN PHYSICIANS CAPITAL, INC. AND SUBSIDIARIES
FIXED-INCOME SECURITY PORTFOLIO DETAIL AND
CASH AND CASH EQUIVALENTS (CONTINUED)
             
CUSIP   Description   Cost  
        (in thousands)  
CASH & CASH EQUIVALENTS        
31846V-41-9  
FIRST AMER TREAS OBLIG
     825  
665278-70-1  
NORTHERN INSTL FDS GOVT SELECT
     82,763  
   
 
      
Subtotal Money Market Funds
     83,588  
   
 
        
42823J-S1-4  
HEWLETT PACKARD CO
     10,992  
2441W0-S6-6  
DEERE & CO
     10,991  
89233G-S1-5  
TOYOTA MOTOR CREDIT
     9,991  
89233G-RE-8  
TOYOTA MOTOR CREDIT
     998  
70109L-R9-9  
PARKER HANNIFIN CORP
     505  
   
 
      
Subtotal Commercial Paper
     33,477  
   
 
        
   
CERTIFICATE OF DEPOSIT
     100  
   
ZERO BALANCE CASH SWEEP ACCOUNTS
     —  
   
 
      
Subtotal Cash and CDs
     1,664  
   
 
        
   
 
      
TOTAL CASH & CASH EQUIVALENTS   $ 118,729  
   
 
      

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