EX-99.1 5 k48516exv99w1.htm EX-99.1 exv99w1
Exhibit 99.1
Consolidated Fixed-Income Security and
Cash and Cash Equivalents Portfolio
American Physicians Capital, Inc. and Subsidiaries
As of September 30, 2009
                             
        Fair     Amortized     Par  
CUSIP   Description   Value (1)     Cost     Value  
        (in thousands)  
AVAILABLE-FOR-SALE DEBT SECURITIES                        
States And Political Subdivisions                        
709141-Q5-7  
PENNSYLVANIA ST
   $ 10,018     $ 9,328     $ 9,000  
196454-FL-1  
CO DEPT TRANSN REV
     7,553       6,899       6,575  
718814-XK-7  
PHOENIX ARIZ
     7,283       6,589       6,300  
95667Q-AN-6  
WEST VA ST SCH BLDG AUTH REV
     7,253       6,795       6,500  
646135-2Y-8  
NEW JERSEY ST TRANSN TR FD AUTH
     7,193       6,786       6,500  
646039-JA-6  
NEW JERSEY ST
     7,118       6,497       6,225  
741701-VD-5  
PRINCE GEORGES CNTY MD
     6,960       6,274       6,000  
928172-HL-2  
VIRGINIA ST PUB BLDG AUTH
     6,664       6,199       6,000  
167723-BD-6  
CHICAGO ILL TRAN AUTH
     6,663       6,329       6,000  
709141-Z7-3  
PENNSYLVANIA ST
     6,606       6,155       5,965  
977056-8D-5  
WISCONSIN ST
     6,594       6,183       6,000  
373383-N7-9  
GEORGIA ST
     6,234       5,738       5,485  
391554-AP-7  
GREATER ALBANY SCH DIST OR
     5,757       5,225       5,000  
592013-7M-2  
METROPOLITAN GOVT NASHVILLE & DAV
     5,721       5,207       5,000  
186343-UR-8  
CLEVELAND OHIO
     5,692       5,347       5,050  
419780-S5-1  
HAWAII ST REF-SER DG
     5,530       5,159       5,000  
79575D-LQ-1  
SALT RIV PROJ ARIZ AGRIC IMPT
     5,504       5,222       5,000  
575827-3X-6  
MASSACHUSETTS ST CONS LN-SER C
     5,503       5,184       5,000  
594700-CA-2  
MICHIGAN ST TRUNK LINE FD
     5,479       5,168       5,000  
527839-BY-9  
LEWIS CNTY WASH PUB UTIL
     5,474       5,172       5,000  
181054-7U-5  
CLARK CNTY NEV SCH DIST
     5,462       5,156       5,000  
452151-PZ-0  
ILLINOIS ST
     5,426       5,142       5,000  
92817F-XF-8  
VIRGINIA ST PUB SCH AUTH
     5,409       5,161       5,000  
972176-6H-9  
WILSON CNTY TENN
     3,523       3,258       3,075  
972176-6J-5  
WILSON CNTY TENN
     3,334       3,168       3,005  
665093-EF-3  
NORTHERN COOK CNTY ILL SOLID WASTE
     1,348       1,260       1,200  
665093-EE-6  
NORTHERN COOK CNTY ILL SOLID WASTE
     1,336       1,258       1,200  
969073-HN-8  
WILL CNTY ILL CMNTY HIGH SCH
     1,146       1,071       1,000  
250092-F4-0  
DES MOINES IOWA
     1,107       1,034       1,000  
615401-HU-3  
MOON AREA SCH DIST PA
     564       522       500  
708796-AP-2  
PENNSYLVANIA HSG FIN AGY
     552       500       500  
   
 
                  
      Subtotal States And Political Subdivisions     160,006       148,986       143,080  
   
 
                        
Corporate Securities                        
59156R-AU-2  
METLIFE INC
     7,812       7,028       7,000  
459200-AL-5  
INTERNATIONAL BUSINESS MACHS
     6,977       6,344       6,000  
904764-AG-2  
UNILEVER CAP CORP
     6,939       6,595       6,500  
00508Y-AB-8  
ACUITY BRANDS INC
     6,555       6,497       6,500  
002824-AS-9  
ABBOTT LABS
     6,420       5,995       6,000  
084664-AD-3  
BERKSHIRE HATHAWAY FIN CORP
     6,347       5,775       6,000  
26353L-JB-8  
DU PONT E I DE NEMOURS & CO
     6,313       5,696       6,000  
369604-BC-6  
GENERAL ELEC CO
     6,158       5,389       6,000  
210805-DP-9  
CONTINENTAL AIRLS EETC
     6,149       6,500       6,500  
149123-BM-2  
CATERPILLAR INC
     5,348       4,744       5,000  
456866-AK-8  
INGERSOLL RAND CO
     5,340       4,777       5,000  
717081-CZ-4  
PFIZER INC
     5,311       4,994       5,000  
24713@-AA-4  
DELOITTE & TOUCHE USA LLP
     3,966       4,000       4,000  
45072G-AA-0  
I-PRETSL II COMBINATION
     2,176       2,176       2,176  
369604-AY-9  
GENERAL ELEC CO
     1,055       970       1,000  
075887-AS-8  
BECTON DICKINSON & CO
     533       481       500  
   
 
                  
      Cash and Subtotal Corporate Securities     83,399       77,961       79,176  

1

 

                                 
            Fair     Amortized     Par  
CUSIP     Description   Value (1)     Cost     Value  
            (in thousands)  
Mortgage-Backed Securities                        
393505-XC-1  
GREEN TREE FINANCIAL CORP
     77       87       87  
       
 
                  
      Subtotal Mortgage-Backed Securities     77       87       87  
       
 
                  
TOTAL AVAILABLE-FOR-SALE DEBT SECURITIES   $ 243,482     $ 227,034     $ 222,343  
       
 
                  
 
(1)   = Available-for-sale debt securities are carried in the balance sheet at fair value.
                             
        Fair     Amortized     Par  
CUSIP   Description   Value     Cost (2)     Value  
        (in thousands)  
HELD-TO-MATURITY DEBT SECURITIES                        
U.S. Government and Agency Obligations                        
31331S-JW-4  
FFCB NOTE
     15,014       14,953       15,000  
   
 
                  
      Subtotal U.S. Government and Agency Obligations     15,014       14,953       15,000  
   
 
                        
States And Political Subdivisions                        
64711R-BD-7  
NM FIN AUTH ST TRANSN REV
     7,689       7,212       6,805  
677519-SC-5  
OHIO ST
     7,390       6,878       6,615  
29270C-HK-4  
ENERGY N W WASH ELEC REV
     7,383       6,822       6,500  
341150-QU-7  
FLORIDA ST
     7,249       6,817       6,500  
576002-AS-8  
MASSACHUSETTS ST SPL OBLIG
     7,342       6,803       6,500  
645916-WU-7  
NEW JERSEY ECONOMIC DEV AUTH REV
     7,096       6,769       6,500  
93974A-NH-3  
WA ST REF-VAR PURP-SER R-03-A
     6,895       6,667       6,500  
736742-MA-2  
PORTLAND ORE SWR SYS REV
     6,867       6,515       6,000  
167484-3S-1  
CHICAGO ILL
     6,662       6,359       6,000  
576000-AZ-6  
MASSACHUSETTS ST SCH BLDG AUTH
     6,851       6,288       6,000  
928109-JY-4  
VIRGINIA ST
     6,758       6,279       6,000  
455393-AM-0  
INDIANAPOLIS IND THERMAL ENERGY
     6,396       6,261       6,000  
040654-KT-1  
ARIZONA ST TRANSN BRD HWY REV
     6,637       6,237       6,000  
647310-G3-9  
NEW MEXICO ST SEVERANCE TAX
     6,287       6,029       6,000  
20772F-JN-1  
CONNECTICUT ST
     6,522       6,027       5,730  
837147-XX-0  
SC ST PUB SVC AUTH REV REF-SER D
     6,046       5,669       5,430  
341426-PT-5  
FLORIDA ST BRD OF ED PUB ED-SER J
     5,941       5,547       5,290  
472682-LZ-4  
JEFFSN CNTY ALA SWR REV CAP IMPT
     5,638       5,402       5,230  
591745-F5-8  
METROPOLITAN ATLANTA RAPID TRAN
     5,721       5,350       5,040  
478700-B2-2  
JOHNSON CNTY KANS UNI SCH DIST
     5,649       5,324       5,000  
181324-MB-7  
CLARK CNTY WASH SCH DIST NO 119
     5,535       5,261       5,000  
262608-NQ-1  
DU PAGE & WILL CNTYS ILL CMNTY SCH
     5,616       5,224       5,000  
677519-3S-7  
OHIO ST
     5,584       5,214       5,000  
576004-ED-3  
MASSACHUSETTS ST SPL OBLIG REV
     5,517       5,202       5,000  
442436-2F-7  
HSTN TEX WTR & SWR SYS
     5,601       5,183       5,000  
199820-QY-0  
COMAL TEX INDPT SCH DIST
     5,386       5,169       5,000  
604128-3H-9  
MINNESOTA ST
     5,529       5,165       5,000  
46613Q-AM-6  
JEA FLA ST JOHNS RIV PWR PK SYS
     5,327       5,147       5,000  
40785E-MW-3  
HAMILTON SOUTHEASTERN IND CONS SCH
     5,240       5,036       4,725  
235416-ZU-1  
DALLAS TEX WTRWKS & SWR SYS REV
     5,081       4,618       4,455  
385640-FG-7  
GRAND IS NEB ELEC REV SYS
     4,769       4,580       4,485  
509228-EQ-1  
LAKE CNTY ILL ADLAI E STEVENSON SCH
     4,239       3,935       3,750  
491552-PM-1  
KENTUCKY ST TPK AUTH
     3,909       3,640       3,500  
040663-2J-4  
ARIZONA ST UNIV REVS
     3,699       3,418       3,220  
927793-NT-2  
RPAR HOLDINGS REF-US RT 58 CORRID
     3,376       3,138       3,000  
927793-NU-9  
VIRGINIA COMWLTH TRANSN BRD
     3,376       3,132       3,000  
509228-ER-9  
LAKE CNTY ILL ADLAI E STEVENSON SCH
     3,164       2,919       2,795  
040663-2K-1  
ARIZONA ST UNIV REVS
     2,983       2,794       2,645  
259291-DD-1  
DOUGLAS CNTY NEB SCH DIST NO 001
     2,796       2,605       2,500  
97705L-FZ-5  
WISCONSIN ST
     2,236       2,108       2,000  
235416-A7-9  
DALLAS TEX WTRWKS & SWR SYS REV
     2,286       2,103       2,045  
438670-FF-3  
HONOLULU HAWAII CITY & CNTY
     2,097       1,947       1,855  
678519-FD-6  
OKLAHOMA CITY OKLA
     1,204       1,136       1,075  
345874-PH-8  
FOREST LAKE MINN INDPT SCH DIST
     1,108       1,057       1,000  
463813-GW-9  
IRVING TEX INDPT SCH DIST
     1,121       1,054       1,000  
659048-CN-0  
NORTH DAVIESS IND SCH BLDG CORP
     1,123       1,043       1,000  
718814-UE-4  
PHOENIX ARIZ
     1,088       1,034       1,000  

2

 

                             
        Fair     Amortized     Par  
CUSIP   Description   Value     Cost (2)     Value  
        (in thousands)  
States And Political Subdivisions (continued)                        
93974A-NL-4  
WA ST REF-VAR PURP-SER R-03-A
     1,068       1,020       1,000  
452001-WT-3  
ILL EDL AUTH REVS
     812       770       750  
181211-DJ-9  
CLARK CNTY WASH SCH DIST NO 101
     629       594       570  
263417-GJ-0  
DU PAGE CNTY ILL CMNTY HS
     549       532       520  
341535-PW-6  
FLORIDA ST BRD ED PUB ED
     561       525       500  
517840-WW-0  
LAS VEGAS VALLEY NEV WTR DIST
     544       522       500  
799098-DD-7  
SAN MIGUEL CNTY COLO SCH DIST
     548       521       500  
442352-AH-3  
HOUSTON TEX AREA WTR CORP
     551       520       500  
040654-JV-8  
AZ ST TRANSN BRD HWY REV SER B
     554       519       500  
51166F-AD-1  
LAKELAND FLA ENERGY SYS REV
     542       517       500  
54811B-EP-2  
LOWER COLO RIV AUTH TEX
     514       509       500  
159195-MY-9  
CHANNELVIEW TEX INDPT SCH DIST
     513       484       475  
655181-BJ-3  
NOBLESVILLE-SOUTHEASTN PUB LIBR
     503       479       460  
   
 
                  
     Subtotal States And Political Subdivisions     239,897       225,629       215,965  
   
 
                        
Corporate Securities                        
74740F-GF-7  
QUAKER OATS CO
     6,585       6,313       6,000  
134429-AM-1  
CAMPBELL SOUP CO
     6,439       6,175       6,000  
41011W-AH-3  
HANCOCK JOHN GLOBAL FDG
     6,292       6,156       6,000  
855707-AB-1  
ST AUTO FINL CORP SR NT
     5,906       6,043       6,000  
035229-CD-3  
ANHEUSER BUSCH
     4,414       4,338       4,310  
438516-AK-2  
HONEYWELL INTL INC
     3,092       3,037       3,000  
615337-AA-0  
THE MONY GROUP
     2,572       2,550       2,510  
075887-AR-0  
BECTON DICKINSON CO
     1,000       1,000       1,000  
751277-AM-6  
RALSTON PURINA CO
     501       501       500  
   
 
                  
     Subtotal Corporate Securities     36,801       36,113       35,320  
   
 
                        
Mortgage-Backed Securities                        
31394N-4U-9  
FHLMC MULTICLASS SER 2713
     15,463       15,073       15,000  
31394P-3P-6  
FHLMC MULTICLASS SER 2740
     15,394       15,066       15,000  
31394K-AD-6  
FHLMC MULTICLASS SER 2687
     15,152       14,919       14,858  
31395L-VJ-7  
FHLMC MULTICLASS PREASSIGN 00465
     14,382       13,680       13,586  
31394M-A2-6  
FHLMC MULTICLASS SER 2708
     11,063       10,967       10,932  
31394K-G6-5  
FHLMC MULTICLASS SER 2693
     10,196       10,035       10,000  
31395K-CV-3  
FHLMC MULTICLASS SER 2905
     10,362       9,996       10,000  
31395K-PG-2  
FHLMC MULTICLASS SER 2903
     7,080       7,010       7,047  
31394W-HE-1  
FHLMC MULTICLASS SER 2784
     5,172       5,112       5,125  
31393T-CP-9  
FNMA REMIC TRUST 2003-92
     3,666       3,612       3,644  
31394G-H7-1  
FHLMC REMIC SERIES 2649
     3,665       3,494       3,592  
31394Y-LZ-5  
FHLMC MULTICLASS SER
     2,745       2,666       2,684  
31394G-N8-2  
FHLMC REMIC SERIES 2659
     2,307       2,272       2,296  
31393D-DS-7  
FNMA REMIC TRUST 2003-58
     2,308       2,239       2,295  
31394W-HQ-4  
FHLMC MULTICLASS SER 2784
     2,197       2,166       2,164  
31394Y-NA-8  
FHLMC MULTICLASS PREASSIGN
     1,324       1,291       1,299  
31395A-LR-4  
FHLMC MULTICLASS SER 2807
     1,074       1,080       1,066  
31393Y-XE-0  
FNMA REMIC SER 2004-45
     883       881       881  
31362J-E6-8  
FNMA ARM #062257
     58       58       58  
36224V-H5-7  
GNMA POOL #339652
     35       34       32  
36225A-ET-3  
GNMA PLATINUM P/T 780146
     10       10       9  
31375A-G3-7  
FNMA P/T 328818
     6       6       6  
31368H-US-0  
FNMA ARM MEGA POOL #190593
     2       2       2  
   
 
                  
      Subtotal Mortgage-Backed Securities     124,544       121,669       121,576  
   
 
                  
 
TOTAL HELD-TO-MATURITY DEBT SECURITIES   $ 416,256     $ 398,364     $ 387,861  
   
 
                  
 
(2)   Held-to-maturity debt securities are carried in the balance sheet at amortized cost.

3

 

                 
CUSIP     Description   Cost  
            (in thousands)  
CASH & CASH EQUIVALENTS        
  31846V-41-9    
FIRST AMER TREAS OBLIG
     825  
  665278-70-1    
NORTHERN INSTL FDS GOVT SELECT
     132,281  
       
 
      
      Subtotal Money Market Funds     133,106  
       
 
        
2470C2-ZE-8  
DELL INC
     10,495  
89233G-XP-6  
TOYOTA MOTOR CREDIT
     1,000  
       
 
      
     Subtotal Commercial Paper     11,495  
       
 
        
       
CERTIFICATE OF DEPOSIT
     100  
       
ZERO BALANCE CASH SWEEP ACCOUNTS
     319  
       
 
      
     Subtotal Cash and CDs     419  
       
 
      
TOTAL CASH & CASH EQUIVALENTS   $ 145,020  
       
 
      

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