EX-99.1 5 k48188exv99w1.htm EX-99.1 exv99w1
Exhibit 99.1
 
American Physicians Capital, Inc. and Subsidiaries
Fixed-Income Security Portfolio Detail and
Cash and Cash Equivalents as of June 30, 2009
 
                             
        Fair
 		    Amortized
 		    Par
 		 
CUSIP   Description   Value(1)     Cost     Value  
        (in thousands)  
 
AVAILABLE-FOR-SALE DEBT SECURITIES
                       
States And Political Subdivisions
                       
709141-Q5-7
  PENNSYLVANIA ST   $ 10,001     $ 9,355     $ 9,000  
196454-FL-1
  CO DEPT TRANSN REV     7,346       6,914       6,575  
718814-XK-7
  PHOENIX ARIZ     7,109       6,603       6,300  
646135-2Y-8
  NEW JERSEY ST TRANS     7,068       6,808       6,500  
95667Q-AN-6
  WEST VA ST SCH BLDG AUTH     7,060       6,809       6,500  
646039-JA-6
  NEW JERSEY ST     6,948       6,510       6,225  
741701-VD-5
  PRINCE GEORGES CNTY MD     6,830       6,287       6,000  
928172-HL-2
  VIRGINIA ST PUB BLDG AUTH     6,653       6,215       6,000  
709141-Z7-3
  PENNSYLVANIA ST     6,600       6,171       5,965  
977056-8D-5
  WISCONSIN ST     6,575       6,199       6,000  
167723-BD-6
  CHICAGO ILL TRAN AUTH     6,486       6,345       6,000  
373383-N7-9
  GEORGIA ST     6,072       5,748       5,485  
391554-AP-7
  GREATER ALBANY SCH DIST NO 8J OR     5,625       5,236       5,000  
592013-7M-2
  METROPOLITAN GOVT NASHVILLE     5,613       5,218       5,000  
186343-UR-8
  CLEVELAND OHIO     5,557       5,360       5,050  
419780-S5-1
  HAWAII ST     5,523       5,173       5,000  
575827-3X-6
  MASSACHUSETTS ST     5,495       5,205       5,000  
79575D-LQ-1
  SALT RIV PROJ ARIZ AGRIC     5,445       5,240       5,000  
594700-CA-2
  MICHIGAN ST TRUNK LINE     5,444       5,182       5,000  
527839-BY-9
  LEWIS CNTY WASH PUB UTIL     5,425       5,186       5,000  
92817F-XF-8
  VIRGINIA ST PUB SCH AUTH     5,419       5,175       5,000  
181054-7U-5
  CLARK CNTY NEV SCH DIST     5,413       5,169       5,000  
452151-PZ-0
  ILLINOIS ST     5,408       5,156       5,000  
972176-6H-9
  WILSON CNTY TENN     3,394       3,265       3,075  
972176-6J-5
  WILSON CNTY TENN     3,185       3,175       3,005  
665093-EE-6
  NO COOK CNTY ILL SOLID WASTE     1,301       1,261       1,200  
665093-EF-3
  NO COOK CNTY ILL SOLID WASTE     1,301       1,262       1,200  
969073-HN-8
  WILL CNTY ILL CMNTY HIGH SCH     1,122       1,073       1,000  
250092-F4-0
  DES MOINES IOWA     1,105       1,037       1,000  
615401-HU-3
  MOON AREA SCH DIST PA     564       523       500  
708796-AP-2
  PENNSYLVANIA HSG FIN AGY     540       500       500  
                             
Subtotal States And Political Subdivisions
    157,627       149,360       143,080  
Corporate Securities
                       
59156R-AU-2
  METLIFE INC     7,126       7,029       7,000  
904764-AG-2
  UNILEVER CAP CORP     6,940       6,617       6,500  
459200-AL-5
  INTERNATIONAL BUSINESS MACHS     6,830       6,364       6,000  
00508Y-AB-8
  ACUITY BRANDS     6,544       6,496       6,500  
002824-AS-9
  ABBOTT LABS     6,410       5,994       6,000  
084664-AD-3
  BERKSHIRE HATHAWAY FIN CORP     6,266       5,763       6,000  
26353L-JB-8
  DU PONT E I DE NEMOURS & CO     6,157       5,676       6,000  

 

 
American Physicians Capital, Inc. and Subsidiaries
Fixed-Income Security Portfolio Detail and
Cash and Cash Equivalents (continued)
 
                             
        Fair
 		    Amortized
 		    Par
 		 
CUSIP   Description   Value(1)     Cost     Value  
        (in thousands)  
 
369604-BC-6
  GENERAL ELEC CO     5,892       5,375       6,000  
210805-DP-9
  CONTINENTAL AIRLS EETC     5,464       6,500       6,500  
717081-CZ-4
  PFIZER INC     5,246       4,994       5,000  
149123-BM-2
  CATERPILLAR INC     5,085       4,737       5,000  
456866-AK-8
  INGERSOLL RAND CO     5,009       4,775       5,000  
24713@-AA-4
  DELOITTE & TOUCHE USA LLP     3,954       4,000       4,000  
45072G-AA-0
  PVTPL I-PRETSL II COMBINATION LTD     2,192       2,192       2,192  
369604-AY-9
  GENERAL ELEC CO     1,041       968       1,000  
075887-AS-8
  BECTON DICKINSON & CO     520       479       500  
                             
Subtotal Corporate Securities
    80,676       77,959       79,192  
Mortgage-Backed Securities
                       
393505-XC-1
  GREEN TREE FINANCIAL CORP     75       90       90  
                             
Subtotal Mortgage-Backed Securities
    75       90       90  
                         
TOTAL AVAILABLE-FOR-SALE DEBT SECURITIES
  $ 238,378     $ 227,409     $ 222,362  
                         
 
 
(1) = Available-for-sale debt securities are carried in the balance sheet at fair value.
 
                             
        Fair
 		    Amortized
 		    Par
 		 
CUSIP   Description   Value     Cost(2)     Value  
        (in thousands)  
 
HELD-TO-MATURITY DEBT SECURITIES
                       
U.S. Government and Agency Obligations
                       
31331S-JW-4
  FFCB NOTE     14,869       14,952       15,000  
                             
Subtotal U.S. Government and Agency Obligations
    14,869       14,952       15,000  
States And Political Subdivisions
                       
64711R-BD-7
  NM FIN AUTH ST TRANSN REV     7,419       7,231       6,805  
677519-SC-5
  OHIO ST     7,208       6,895       6,615  
29270C-HK-4
  ENERGY N W WASH ELEC REV     7,187       6,842       6,500  
341150-QU-7
  FLORIDA ST     7,039       6,833       6,500  
576002-AS-8
  MASSACHUSETTS ST     7,130       6,819       6,500  
645916-WU-7
  NEW JERSEY ECONOMIC DEV AUTH     6,967       6,785       6,500  
93974A-NH-3
  WA ST REF-VAR PURP-SER R-03-A     6,821       6,684       6,500  
736742-MA-2
  PORTLAND ORE SWR SYS REV     6,618       6,530       6,000  
167484-3S-1
  CHICAGO ILL     6,462       6,379       6,000  
576000-AZ-6
  MASSACHUSETTS ST SCH BLDG     6,464       6,299       6,000  
928109-JY-4
  VIRGINIA ST     6,482       6,293       6,000  
455393-AM-0
  INDIANAPOLIS IND THERMAL ENERGY     6,337       6,285       6,000  
040654-KT-1
  ARIZONA ST TRANSN BRD HWY REV     6,380       6,251       6,000  
20772F-JN-1
  CONNECTICUT ST     6,512       6,049       5,730  
647310-G3-9
  NEW MEXICO ST SEVERANCE TAX     6,143       6,031       6,000  
837147-XX-0
  SC ST PUB SVC AUTH REV     5,915       5,686       5,430  

2

 

 
American Physicians Capital, Inc. and Subsidiaries
Fixed-Income Security Portfolio Detail and
Cash and Cash Equivalents (continued)
 
                             
        Fair
 		    Amortized
 		    Par
 		 
CUSIP   Description   Value     Cost(2)     Value  
        (in thousands)  
 
341426-PT-5
  FLORDIA ST BRD OF ED     5,813       5,560       5,290  
472682-LZ-4
  JEFFSN CNTY ALA SWR REV CAP IMPT     5,598       5,417       5,230  
591745-F5-8
  METROPOLITAN ATLANTA RAPID TRAN     5,415       5,360       5,040  
478700-B2-2
  JOHNSON CNTY KANS UNI SCH DIST     5,375       5,336       5,000  
181324-MB-7
  CLARK CNTY WASH SCH DIST NO 119     5,331       5,271       5,000  
262608-NQ-1
  DU PAGE & WILL CNTYS ILL CMNTY SCH     5,581       5,240       5,000  
677519-3S-7
  OHIO ST     5,458       5,225       5,000  
576004-ED-3
  MASSACHUSETTS ST     5,500       5,219       5,000  
442436-2F-7
  HSTN TEX WTR & SWR SYS     5,580       5,197       5,000  
199820-QY-0
  COMAL TEX INDPT SCH DIST     5,285       5,180       5,000  
604128-3H-9
  MINNESOTA ST     5,435       5,179       5,000  
46613Q-AM-6
  JEA FLA ST JOHNS RIV PWR PK SYS     5,287       5,165       5,000  
40785E-MW-3
  HAMILTON SOUTHEASTERN IND SCH     5,027       5,048       4,725  
235416-ZU-1
  DALLAS TEX WTRWKS & SWR SYS REV     5,044       4,627       4,455  
385640-FG-7
  GRAND IS NEB ELEC REV SYS     4,743       4,593       4,485  
509228-EQ-1
  LAKE CNTY ILL ADLAI E STEVENSON HS     4,086       3,942       3,750  
491552-PM-1
  KENTUCKY ST TPK AUTH     3,704       3,645       3,500  
040663-2J-4
  ARIZONA ST UNIV REVS     3,577       3,428       3,220  
927793-NT-2
  RPAR HOLDINGS REF-US RT 58 CORRID     3,250       3,145       3,000  
927793-NU-9
  VIRGINIA COMWLTH TRANSN BRD     3,230       3,138       3,000  
509228-ER-9
  LAKE CNTY ILL ADLAI E STEVENSON HS     3,033       2,924       2,795  
040663-2K-1
  ARIZONA ST UNIV REVS     2,862       2,801       2,645  
259291-DD-1
  DOUGLAS CNTY NEB SCH DIST     2,690       2,611       2,500  
97705L-FZ-5
  WISCONSIN ST     2,149       2,112       2,000  
235416-A7-9
  DALLAS TEX WTRWKS & SWR SYS REV     2,219       2,106       2,045  
438670-FF-3
  HONOLULU HAWAII CITY & CNTY     2,028       1,951       1,855  
678519-FD-6
  OKLAHOMA CITY OK     1,146       1,139       1,075  
345874-PH-8
  FOREST LAKE MINN INDPT SCH DIST     1,050       1,060       1,000  
463813-GW-9
  IRVING TEX INDPT SCH DIST     1,086       1,056       1,000  
659048-CN-0
  NORTH DAVIESS IND SCH BLDG CORP     1,082       1,045       1,000  
718814-UE-4
  PHOENIX ARIZ     1,054       1,036       1,000  
93974A-NL-4
  WA ST REF-VAR PURP-SER R-03-A     1,042       1,022       1,000  
452001-WT-3
  ILL EDL AUTH REVS MED TERM     814       773       750  
181211-DJ-9
  CLARK CNTY WASH SCH DIST NO 101     608       596       570  
263417-GJ-0
  DU PAGE CO ILL SCH     548       534       520  
341535-PW-6
  FLORIDA ST BRD ED PUB ED     547       526       500  
517840-WW-0
  LAS VEGAS VALLEY NEV WTR DIST     531       523       500  
799098-DD-7
  SAN MIGUEL CNTY COLO SCH DIST     534       523       500  
442352-AH-3
  HOUSTON TEX AREA WTR CORP     552       522       500  
040654-JV-8
  AZ ST TRANSN BRD HWY REV     543       521       500  

3

 

 
American Physicians Capital, Inc. and Subsidiaries
Fixed-Income Security Portfolio Detail and
Cash and Cash Equivalents (continued)
 
                             
        Fair
 		    Amortized
 		    Par
 		 
CUSIP   Description   Value     Cost(2)     Value  
        (in thousands)  
 
51166F-AD-1
  LAKELAND FLA ENERGY SYS REV     538       519       500  
54811B-EP-2
  LOWER COLO RIV AUTH TEX     505       510       500  
159195-MY-9
  CHANNELVIEW TEX INDPT SCH DIST     506       485       475  
655181-BJ-3
  NOBLESVILLE-SOUTHEASTN PUB LIBR     492       480       460  
                             
Subtotal States And Political Subdivisions
    233,562       226,182       215,965  
Corporate Securities
                       
74740F-GF-7
  QUAKER OATS CO     6,563       6,340       6,000  
134429-AM-1
  CAMPBELL SOUP CO     6,491       6,206       6,000  
41011W-AH-3
  HANCOCK JOHN GLOBAL FDG     6,288       6,183       6,000  
855707-AB-1
  ST AUTO FINL CORP     5,848       6,045       6,000  
035229-CD-3
  ANHEUSER BUSCH     4,439       4,351       4,310  
438516-AK-2
  HONEYWELL INTL INC     3,134       3,059       3,000  
615337-AA-0
  THE MONY GROUP     2,593       2,572       2,510  
075887-AR-0
  BECTON DICKINSON CO     1,012       1,007       1,000  
693506-AY-3
  PPG INDUSTRIES INC     834       833       830  
751277-AM-6
  RALSTON PURINA CO     511       506       500  
                             
Subtotal Corporate Securities
    37,713       37,102       36,150  
Mortgage-Backed Securities
                       
31394N-4U-9
  FHLMC MULTICLASS SER 2713     15,412       15,096       15,000  
31394P-3P-6
  FHLMC MULTICLASS SER 2740     15,384       15,090       15,000  
31394K-AD-6
  FHLMC MULTICLASS SER 2687     15,362       15,085       15,000  
31395L-VJ-7
  FHLMC MULTICLASS PREASSIGN     14,187       13,691       13,586  
31394M-A2-6
  FHLMC MULTICLASS SER 2708     13,260       13,063       13,000  
31394K-G6-5
  FHLMC MULTICLASS SER 2693     10,234       10,054       10,000  
31395K-CV-3
  FHLMC MULTICLASS SER 2905     10,274       9,995       10,000  
31395K-PG-2
  FHLMC MULTICLASS SER 2903     8,451       8,405       8,453  
31394W-HE-1
  FHLMC MULTICLASS SER 2784     5,705       5,649       5,667  
31393T-CP-9
  FNMA REMIC TRUST 2003-92     4,219       4,225       4,265  
31394G-H7-1
  FHLMC REMIC SERIES 2649     4,246       4,154       4,277  
31394Y-LZ-5
  FHLMC MULTICLASS SER     3,212       3,166       3,187  
31394G-N8-2
  FHLMC REMIC SERIES 2659     3,171       3,149       3,186  
31393D-DS-7
  FNMA REMIC TRUST 2003-58     2,807       2,710       2,783  
31394W-HQ-4
  FHLMC MULTICLASS SER 2784     2,517       2,475       2,471  
31393Y-XE-0
  FNMA REMIC SER 2004-45     2,275       2,267       2,268  
31394Y-BU-7
  FHLMC MULTICLASS PREASSIGN     1,745       1,735       1,736  
31395A-LR-4
  FHLMC MULTICLASS SER 2807     1,652       1,641       1,614  
31394Y-NA-8
  FHLMC MULTICLASS PREASSIGN     1,410       1,373       1,382  
31362J-E6-8
  FNMA ARM #062257     59       60       59  
36224V-H5-7
  GNMA POOL #339652     35       34       32  

4

 

 
American Physicians Capital, Inc. and Subsidiaries
Fixed-Income Security Portfolio Detail and
Cash and Cash Equivalents (continued)
 
                             
        Fair
 		    Amortized
 		    Par
 		 
CUSIP   Description   Value     Cost(2)     Value  
        (in thousands)  
 
31375A-G3-7
  FNMA P/T 328818     18       17       17  
36225A-ET-3
  GNMA PLATINUM P/T 780146     10       11       9  
31368H-US-0
  FNMA ARM MEGA POOL #190593     2       2       2  
                             
Subtotal Mortgage-Backed Securities
    135,647       133,147       132,994  
                         
TOTAL HELD-TO-MATURITY DEBT SECURITIES
  $ 421,791     $ 411,383     $ 400,109  
                         
 
 
(2) Held-to-maturity debt securities are carried in the balance sheet at amortized cost.
 
             
CUSIP   Description   Cost  
        (in thousands)  
 
CASH & CASH EQUIVALENTS
       
31846V-41-9
  FIRST AMER TREAS OBLIG     825  
665278-70-1
  NORTHERN INSTL FDS GOVT SELECT     93,110  
             
Subtotal Money Market Funds
    93,935  
1667T0-UA-9
  CHEVRON CORP     10,997  
19121A-WN-7
  COCA-COLA CO     10,993  
02665J-WG-1
  AMERICAN HONDA FIN CORP     10,992  
89233G-U6-1
  TOYOTA MOTOR CREDIT     9,995  
89233G-VQ-6
  TOYOTA MOTOR CREDIT     1,000  
7426M4-VD-6
  PRIVATE EXPT FDG CORP     1,000  
             
Subtotal Commercial Paper
    44,976  
    CERTIFICATE OF DEPOSIT     100  
    ZERO BALANCE CASH SWEEP ACCOUNTS     68  
             
Subtotal Cash and CDs
    168  
         
TOTAL CASH & CASH EQUIVALENTS
  $ 139,079  
         

5