EX-99 2 ishares10f3tab1.htm Unassociated Document
 
 

 

iShares Summary of Rule 10f-3 Reports
                                                             
First Quarter 2012
                                                                 
 
Issuer
Ticker
Fund Name
Date of
Purchase
Underwriter from
Whom Purchased
Aggregate Principal
Amount of Offering
Aggregate Principal
Amount
Purchased
by Fund
Aggregate Amount of Offering
                                           
                                                                     
1)
AmeriGas Finance LLC (2020)
                                                                 
   
HYG
iShares iBoxx $ High Yield Corporate Bond Fund
January 5, 2012
Credit Suisse Securities (USA) LLC
$550,000,000
$10,350,000
                                                     
                                                                     
           
Total
$10,350,000
 
1.88%
                                                 
2)
AmeriGas Finance LLC (2022)
                                                                 
   
HYG
iShares iBoxx $ High Yield Corporate Bond Fund
January 5, 2012
Credit Suisse Securities (USA) LLC
$1,000,000,000
$10,500,000
                                                     
                                                                     
           
Total
$10,500,000
 
1.05%
                                                 
3)
Macys Retail Holdings Inc (2022)
                                                               
   
GVI
iShares Barclays Intermediate Government/Credit Bond Fund
January 10, 2012
Credit Suisse Securities (USA) LLC
$550,000,000
$200,000
                                                     
   
CFT
iShares Barclays Credit Bond Fund
January 10, 2012
Credit Suisse Securities (USA) LLC
$550,000,000
$350,000
                                                     
   
CIU
iShares Barclays Intermediate Credit Bond Fund
January 10, 2012
Credit Suisse Securities (USA) LLC
$550,000,000
$950,000
                                                     
                                                                     
           
Total
$1,500,000
 
0.27%
                                                 
4)
National Rural Utilities Corp Finance Corp (2015)
                                                             
   
AGG
iShares Barclays Aggregate Bond Fund
January 26, 2012
Miitsubishi UFJ Securities (USA) Inc
$400,000,000
$2,100,000
                                                     
   
CSJ
iShares Barclays 1-3 Year Credit Bond Fund
January 26, 2012
Miitsubishi UFJ Securities (USA) Inc
$400,000,000
$8,400,000
                                                     
                                                                     
           
Total
$10,500,000
 
2.63%
                                                 
5)
National Rural Utilities Corp Finance Corp (2022)
                                                             
   
GVI
iShares Barclays Intermediate Government/Credit Bond Fund
January 26, 2012
RBS Securities Inc
$400,000,000
$250,000
                                                     
   
AGG
iShares Barclays Aggregate Bond Fund
January 26, 2012
RBS Securities Inc
$400,000,000
$3,250,000
                                                     
   
CIU
iShares Barclays Intermediate Credit Bond Fund
January 26, 2012
RBS Securities Inc
$400,000,000
$500,000
                                                     
                                                                     
           
Total
$4,000,000
 
1.00%
                                                 
6)
The Kroger Company (2017)
                                                                 
   
CIU
iShares Barclays Intermediate Credit Bond Fund
January 12, 2012
U.S. Bancorp Investments, Inc
$450,000,000
$700,000
                                                     
   
GVI
iShares Barclays Intermediate Government/Credit Bond Fund
January 12, 2012
U.S. Bancorp Investments, Inc
$450,000,000
$300,000
                                                     
   
CFT
iShares Barclays Credit Bond Fund
January 12, 2012
U.S. Bancorp Investments, Inc
$450,000,000
$500,000
                                                     
                                                                     
           
Total
$1,500,000
 
0.33%
                                                 
7)
The Valspar Corporation (2022)
                                                                 
   
AGG
iShares Barclays Aggregate Bond Fund
January 10, 2012
Deutsche Bank Securities Inc
$400,000,000
$200,000
                                                     
   
CFT
iShares Barclays Credit Bond Fund
January 10, 2012
Deutsche Bank Securities Inc
$400,000,000
$50,000
                                                     
   
CIU
iShares Barclays Intermediate Credit Bond Fund
January 10, 2012
Deutsche Bank Securities Inc
$400,000,000
$250,000
                                                     
   
GVI
iShares Barclays Intermediate Government/Credit Bond Fund
January 10, 2012
Deutsche Bank Securities Inc
$400,000,000
$50,000
                                                     
           
Total
                                                       
           
Total
$550,000
 
0.14%
                                                 
8)
Ball Corporation (2022)
                                                                 
   
HYG
iShares iBoxx $ High Yield Corporate Bond Fund
February 25, 2012
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc
$750,000,000.00
$5,650,000
                                                     
                                                                     
           
Total
$5,650,000
 
0.75%
                                                 
9)
Barclays Bank PLC (2015)
                                                                 
   
CIU
iShares Barclays Intermediate Credit Bond Fund
February 15, 2012
Wells Fargo Securities LLC
$1,250,000,000
$1,000,000
                                                     
   
CSJ
iShares Barclays 1-3 Year Credit Bond Fund
February 15, 2012
Wells Fargo Securities LLC
$1,250,000,000
$12,000,000
                                                     
                                                                     
           
Total
$13,000,000
 
1.04%
                                                 
10)
HJ Heinz Co (2017)
                                                                 
   
CIU
iShares Barclays Intermediate Credit Bond Fund
February 28, 2012
J.P. Morgan Securities LLC
$300,000,000
$1,500,000
                                                     
                                                                     
           
Total
$1,500,000
 
0.50%
                                                 
11)
HJ Heinz Co (2022)
                                                                 
   
AGG
iShares Barclays Aggregate Bond Fund
February 28, 2012
J.P. Morgan Securities LLC
$300,000,000
$1,400,000
                                                     
   
CFT
iShares Barclays Credit Bond Fund
February 28, 2012
J.P. Morgan Securities LLC
$300,000,000
$500,000
                                                     
   
GBF
iShares Barclays Government/Credit Bond Fund
February 28, 2012
J.P. Morgan Securities LLC
$300,000,000
$100,000
                                                     
                                                                     
           
Total
$2,000,000
 
0.67%
                                                 
12)
RR Donnelley & Sons Co (2019)
                                                               
   
HYG
iShares iBoxx $ High Yield Corporate Bond Fund
February 28, 2012
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc
$450,000,000
$3,950,000
                                                     
                                                                     
           
Total
$3,950,000
 
0.88%
                                                 
13)
Ryder System Inc (2017)
                                                                 
   
CFT
iShares Barclays Credit Bond Fund
February 21, 2012
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc
$350,000,000
$200,000
                                                     
   
AGG
iShares Barclays Aggregate Bond Fund
February 21, 2012
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc
$350,000,000
$1,300,000
                                                     
   
CIU
iShares Barclays Intermediate Credit Bond Fund
February 21, 2012
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc
$350,000,000
$500,000
                                                     
                                                                     
           
Total
$2,000,000
 
0.57%
                                                 
14)
Norfolk Southern Corp (2022)
                                                                 
   
AGG
iShares Barclays Aggregate Bond Fund
March 12, 2012
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc
$600,000,000
$1,500,000
                                                     
   
CIU
iShares Barclays Intermediate Credit Bond Fund
March 12, 2012
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc
$600,000,000
$2,000,000
                                                     
                                                                     
             
$3,500,000
 
0.583%
                                                 
15)
Phillips 66 (2015)
                                                                 
   
CSJ
iShares Barclays 1-3 Year Credit Bond Fund
March 7, 2012
Citigroup Global Markets Inc
$800,000,000
$5,000,000
                                                     
                                                                     
             
$5,000,000
 
0.625%
                                                 
16)
Phillips 66 (2017)
                                                                 
   
AGG
iShares Barclays Aggregate Bond Fund
March 7, 2012
Credit Suisse Securities (USA) LLC
$1,500,000,000
$1,400,000
                                                     
   
CIU
iShares Barclays Intermediate Credit Bond Fund
March 7, 2012
Credit Suisse Securities (USA) LLC
$1,500,000,000
$950,000
                                                     
                                                                     
             
$2,350,000
 
0.157%
                                                 
17)
Plains All American Pipeline LP (2042)
                                                             
   
AGG
iShares Barclays Aggregate Bond Fund
March 13, 2012
J.P. Morgan Securities LLC
$500,000,000
$1,050,000
                                                     
                                                                     
             
$1,050,000
 
0.210%
                                                 
18)
United States Steel Corporation (2022)
                                                             
   
HYG
iShares iBoxx $ High Yield Corporate Bond Fund
March 12, 2012
J.P. Morgan Securities LLC
$400,000,000
$4,750,000
                                                     
                                                                     
             
$4,750,000
 
1.188%
                                                 
                                                                     
                                                                     
           
Grand Total
$83,650,000