EX-15.1 35 d523521dex151.htm EX-15.1 EX-15.1

Exhibit 15.1

Disclosure of Mine Safety and Health Administration (“MSHA”) Safety Data

Section 1503(a) of the Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act (the “Act”) requires certain disclosures by companies required to file periodic reports under the Securities Exchange Act of 1934 that operate mines regulated under the Mine Act. CEMEX’s U.S. quarry and mining operations are subject to MSHA regulation under the U.S. Federal Mine Safety and Health Act of 1977 (the “Mine Act”). MSHA inspects the Company’s quarries and mines on a regular basis and issues various citations and orders when it believes a violation has occurred under the Mine Act. Whenever MSHA issues a citation or order, it also generally proposes a civil penalty, or fine, related to the alleged violation. Citations or orders can be contested and appealed, and as part of that process, are often reduced in severity and amount, and are sometimes dismissed.

In January 2012, the SEC issued final rules and regulations implementing the mine safety disclosure requirements of Section 1503(a) of the Dodd-Frank Act. Pursuant to those rules and regulations, we have provided the information below for mining operations in the United States only. The Dodd-Frank Act and the implementing rules and regulations thereunder do not apply to mining and quarry operations outside the U.S.

The information in the table below reflects citations and orders MSHA issued to the Company during the year ended December 31, 2012. The data was compiled primarily from the data maintained on MSHA’s public website as of January 30, 2013. In evaluating this information, consideration should also be given to factors such as: (i) the number of citations and orders may vary depending on the size and operation of the mine, (ii) the number of citations issued may vary from inspector to inspector and mine to mine, and (iii) citations and orders may be contested and appealed, and in that process, may be reduced in severity and amount, and may be dismissed.

 

Mine ID
number(1)

    Mine or Operating Name   Section
104
Significant
and
Substantial
Citations(2)		      Section
104(b)
Orders(3) 		     Section
104(d)
Citations
and
Orders(4)		      Section
110(b)(2)
Violations(5) 		     Section
107(a)
Orders(6) 		     Total dollar
value of
MSHA
assessments
proposed(7)		      Total
number
of
Mining
Related
Fatalities		      Received
Notice of
Pattern of
Violations
Under
Section
104(e)
yes/no		    Received
Notice
of
Potential
to
Have
Pattern
under
section
104(e)
yes/no

800078

    Alico Road Quarry     1         0         0         0         0         734         0       no    no

0103130

    B & R Sand & Gravel*     0         0         0         0         0         200         0       no    no

4102885

    Balcones Plant     8         0         0         0         0         43,060         0       no    no

4100994

    Balcones Quarry     9         0         1         0         0         9,534         0       no    no

0100578

    Bellwood Sand Plant*     0         0         0         0         0         100         0       no    no

405701

    Black Mountain Quarry     10         0         0         0         0         27,532         0       no    no

800800

    Brooksville Cement Plant     0         0         0         0         0         700         0       no    no

800024

    Brooksville Quarry     2         0         0         0         0         1,612         0       no    no

801287

    Brooksville South
Cement Plant		     2         0         2         0         0         450         0       no    no

402763

    Cache Creek Quarry     3         0         0         0         0         0         0       no    no

3503508

    Canby Pit     0         0         0         0         0         500         0       no    no

800511

    Card Sound Quarry     1         0         0         0         0         324         0       no    no

200988

    CEMEX - 19th Ave     5         0         0         0         0         4,783         0       no    no

202585

    CEMEX - APEX     0         0         0         0         0         300         0       no    no

202606

    CEMEX - Camp Verde     1         0         0         0         0         2,828         0       no    no

200717

    CEMEX - Casa Grande     0         0         0         0         0         208         0       no    no

202601

    CEMEX - County 19     0         0         0         0         0         208         0       no    no

201249

    CEMEX - Globe / Bixby     3         0         0         0         0         702         0       no    no

202851

    CEMEX - Gray Mountain     4         0         0         0         0         2,874         0       no    no

Mine ID
number(1)

    Mine or Operating Name   Section
104
Significant
and
Substantial
Citations(2)		      Section
104(b)
Orders(3) 		     Section
104(d)
Citations
and
Orders(4)		      Section
110(b)(2)
Violations(5) 		     Section
107(a)
Orders(6) 		     Total dollar
value of
MSHA
assessments
proposed(7)		      Total
number
of
Mining
Related
Fatalities		      Received
Notice of
Pattern of
Violations
Under
Section
104(e)
yes/no		    Received
Notice
of
Potential
to
Have
Pattern
under
section
104(e)
yes/no

200722

    CEMEX - Hwy 95     0         0         0         0         0         200         0       no    no

202355

    CEMEX - Maricopa     2         0         0         0         0         920         0       no    no

202571

    CEMEX - McCormick     1         0         0         0         0         778         0       no    no

2600789

    CEMEX - Paiute Pit     8         0         2         0         0         54,873         0       no    no

202670

    CEMEX - Pima     0         0         0         0         0         227         0       no    no

202849

    CEMEX - Prescott / Fain     2         0         0         0         0         770         0       no    no

203023

    CEMEX - Sacaton     0         0         0         0         0         200         0       no    no

2602082

    CEMEX - Sierra Stone
Quarry		     4         0         0         0         0         23,737         0       no    no

202062

    CEMEX - Sierra Vista     1         0         0         0         0         776         0       no    no

202753

    CEMEX - West Valley     0         0         0         0         0         276         0       no    no

3300161

    Cemex Fairborn Cement
Plant		     2         0         0         0         0         2,104         0       no    no

400173

    Clayton Plant     0         0         0         0         0         954         0       no    no

0900053

    Clinchfield Plant     4         0         0         0         0         5,939         0       no    no

801271

    Davenport Sand Mine     0         0         0         0         0         200         0       no    no

100016

    Demopolis Plant Cemex
Inc		     7         0         0         0         0         10,471         0       no    no

4103816

    East Loop 375 Sand Plt     0         0         0         0         0         200         0       no    no

401891

    Eliot Plant     3         0         0         0         0         950         0       no    no

4503089

    English Pit     1         0         0         0         0         1,916         0       no    no

4500577

    Everett Pit & Plant     0         0         0         0         0         200         0       no    no

800519

    FEC Quarry     1         0         0         0         0         1,711         0       no    no

4503424

    Granite Falls Quarry     0         0         0         0         0         327         0       no    no

4000840

    Knoxville Cement Plant     3         0         0         0         0         8,474         0       no    no

1500040

    Kosmos Cement
Battletown Quarry		     2         0         0         0         0         952         0       no    no

1504469

    KOSMOS Cement Co.     21         0         0         0         0         107,187         0       no    no

801015

    Krome Quarry     2         0         0         0         0         1,983         0       no    no

2900445

    La Luz Pit     2         0         0         0         0         362         0       no    no

801269

    Lake Wales Sand Mine     0         0         0         0         0         100         0       no    no

402843

    Lapis Plant     2         0         0         0         0         7,751         0       no    no

401896

    Lemon Cove Plant     2         0         0         0         0         1,373         0       no    no

500344

    Lyons Cement Plant
Cemex Inc		     25         1         3         0         1         98,046         0       no    no

405216

    Lytle Creek Pit     3         0         0         0         0         1,741         0       no    no

4101066

    McCombs Quarry     1         0         0         0         0         262         0       no    no

4100046

    McKelligon Canyon     2         0         0         0         0         2,311         0       no    no

800046

    Miami Cement Plant     5         0         0         0         0         56,594         0       no    no

4104331

    Mobile Crusher #1     0         0         0         0         0         100         0       no    no

404140

    Moorpark Quarry     1         0         0         0         0         276         0       no    no

4100060

    Odessa Cement Plant     12         1         0         0         0         35,256         0       no    no

801216

    Palmdale Sand Mine     0         0         0         0         0         100         0       no    no

4503692

    Portable #2     0         0         0         0         0         200         0       no    no

403623

    Red Hill     1         0         0         0         0         162         0       no    no

0103290

    Reed Pit #509     0         0         0         0         0         600         0       no    no

200758

    Rinker Materials
Bullhead		     0         0         0         0         0         100         0       no    no

Mine ID number(1)

    Mine or Operating Name   Section
104
Significant
and
Substantial
Citations(2)		      Section
104(b)
Orders(3) 		     Section
104(d)
Citations
and
Orders(4)		      Section
110(b)(2)
Violations(5) 		     Section
107(a)
Orders(6) 		     Total dollar
value of
MSHA
assessments
proposed(7)		      Total
number
of
Mining
Related
Fatalities		      Received
Notice of
Pattern of
Violations
Under
Section
104(e)
yes/no		    Received
Notice
of
Potential
to
Have
Pattern
under
section
104(e)
yes/no

401897

    Rockfield Plant     4         0         0         0         0         2,238         0       no    no

800918

    S C L Quarry     0         0         0         0         0         100         0       no    no

0103302

    Sardine South Pit #505     0         0         0         0         0         500         0       no    no

4103278

    South Quarry     1         0         0         0         0         1,107         0       no    no

401895

    Tracy Kerlinger Plant     3         0         0         0         0         2,737         0       no    no

0103359

    Tuscaloosa Sand*     1         0         0         0         0         540         0       no    no

3800127

    Union Sand Mine     0         0         0         0         0         276         0       no    no

2902128

    Vado Quarry     6         0         0         0         0         3,712         0       no    no

400281

    Victorville Cement
Plant		     7         0         0         0         0         14,622         0       no    no

4104308

    West Quarry     0         0         0         0         0         208         0       no    no

3503596

    West Salem
Aggregate		     0         0         0         0         0         200         0       no    no

 

* Sites sold by the Company, effective July 1, 2012. This data represents citations, orders, violations, assessments, etc. for the period of January 1, 2012 through June 30, 2012.
(1) MSHA assigns an identification number to each mine or operation and may or may not assign a separate identification number to related facilities. The information provided in this table is presented by mine identification number.
(2) Represents the total number of citations issued by MSHA for violation of health or safety standards that could significantly and substantially contribute to a serious injury if left unabated.
(3) Represents the total number of orders issued, which represents a failure to abate a citation under section 104(a) within the period prescribed by MSHA. This results in an order of immediate withdrawal from the area of the mine affected by the condition until MSHA determines that the violation has been abated.
(4) Represents the total number of citation and orders issued by MSHA for unwarrantable failure to comply with mandatory health or safety standards.
(5) Represents the total number of flagrant violations identified.
(6) Represents the total number of imminent danger orders issued under section 107(a) of the Mine Act.
(7) Amounts represent the total dollar value of proposed assessments received from MSHA and do not necessarily relate to the citations or orders issued by MSHA during the period or to the pending legal actions reported below.

The table below sets forth the total number of reportable legal actions for the twelve months ended December 31, 2012.

 

Mine ID Number

    Mine or
Operating Name		    Legal Actions Pending as of Last Day of Period (December 31, 2012)
(#)(8)		      Legal
Actions
Initiated
During
Period
(#)		      Legal
Actions
Resolved
During
Period (#)		  
      Contests
of
Citations/
Orders		      Contests
of
Proposed
Penalties		      Complaints
for
Compensation		      Complaints
of Discharge /
Discrimination/
Interference		      Application
for
Temporary
Relief		      Appeals to
FMSHRC		        

800078

    Alico Road Quarry      1         1         0         0         0         0         0         9   

4102885

    Balcones Plant      12         12         0         0         0         0         12         2 ^^ 

4100994

    Balcones Quarry      5         5         0         0         0         0         5         0   

Mine ID Number

    Mine or
Operating Name		   Legal Actions Pending as of Last Day of Period (December 31, 2012)
(#)(8)		      Legal
Actions
Initiated
During
Period
(#)		      Legal
Actions
Resolved
During
Period (#)		  
     Contests
of
Citations/
Orders		      Contests
of
Proposed
Penalties		     Complaints
for
Compensation		      Complaints
of Discharge /
Discrimination/
Interference		      Application
for
Temporary
Relief		      Appeals to
FMSHRC		        

0100578

    Bellwood*     1         1        0         0         0         0         0         12   

405701

    Black Mountain Quarry     45         35 ^      0         0         0         0         10         36   

800800

    Brooksville Cement Plant     1         1        0         0         0         0         1         0   

800024

    Brooksville Quarry     2         2        0         0         0         0         0         0   

801287

    Brooksville South Cement
Plant		     2         0 ^      0         0         0         0         2         13   

402763

    Cache Creek Quarry     9         0 ^      0         0         0         0         9         0   

800511

    Card Sound Quarry     1         1        0         0         0         0         0         0   

200722

    CEMEX - Hwy 95     2         2        0         0         0         0         2         0   

2602082

    CEMEX - Sierra Stone Quarry     3         3        0         0         0         0         0         0   

800750

    Center Hill Mine     1         1        0         0         0         0         0         0   

400173

    Clayton Plant     21         21        0         0         0         0         7         5   

0900053

    Clinchfield Plant     4         4        0         0         0         0         1         0   

3500965

    Coyote Springs Sand &
Gravel		     1         0 ^      0         0         0         0         1         0   

100016

    Demopolis Plant Cemex Inc     4         0 ^      0         0         0         0         4         0   

4402341

    Eden Quarry     3         3        0         0         0         0         0         0   

401891

    Eliot Plant     13         7 ^      0         0         0         0         6         6   

800519

    FEC Quarry     9         9        0         0         0         0         2         3   

4503039

    Fisher Quarry     2         0 ^      0         0         0         0         2         2 ^^ 

4503424

    Granite Falls Quarry     0         0        0         0         0         0         0         2   

801035

    Inglis Quarry     1         1        0         0         0         0         0         0   

4000840

    Knoxville Cement Plant     22         22        0         0         0         0         3         44   

1500040

    Kosmos Cement Battletown
Quarry		     1         0 ^      0         0         0         0         1         0   

1504469

    KOSMOS Cement Co.     18         18        0         0         0         0         18         6   

801015

    Krome Quarry     1         1        0         0         0         0         0         0   

2900445

    La Luz Pit     2         0 ^      0         0         0         0         2         0   

401896

    Lemon Cove Plant     0         0        0         0         0         0         0         3   

500344

    Lyons Cement Plant Cemex
Inc		     27         27        0         0         0         0         23         54   

4101066

    McCombs Quarry     0         0        0         0         0         0         0         1   

4100046

    McKelligon Canyon     13         13        0         0         0         0         0         0   

800046

    Miami Cement Plant     23         23        0         0         0         0         12         46   

4100060

    Odessa Cement Plant     24         10 ^      0         0         0         0         15         7   

801216

    Palmdale Sand Mine     2         2        0         0         0         0         0         0   

4503692

    Portable #2     1         0 ^      0         0         0         0         1         0   

800918

    S C L Quarry     0         0        0         0         0         0         0         1   

4103278

    South Quarry     1         1        0         0         0         0         0         0   

401895

    Tracy Kerlinger Plant     0         0        0         0         0         0         2         2   

2902128

    Vado Quarry     2         2        0         0         0         0         2         0   

400281

    Victorville Cement Plant     13         6 ^      0         0         0         0         12         1   

4104308

    West Quarry     1         0 ^      0         0         0         0         1         0   

3503596

    West Salem Aggregate     1         0 ^      0         0         0         0         1         0   

 

^ As of December 31, 2012, the penalty had not yet been assessed or not yet contested.
^^ Indicates citations inadvertently omitted from prior year reporting and resolved during the current reporting period.

(8) Pending legal actions before the Federal Mine Safety and Health Review Commission (the “Commission”) as required to be reported by Section 1503(a)(3) of the Act.

The following provides additional information regarding the types or categories of proceedings that may be brought before the commission.

 

  A Contest Proceedings - a contest proceeding may be filed with the Commission by an operator to challenge the issuance of a citation or order issued by MSHA;

 

  B Civil Penalty Proceedings - a civil penalty proceeding may be filed with the Commission by an operator to challenge a civil penalty MSHA has proposed for a violation contained in a citation or order;

 

  C Compensation Proceedings - a compensation proceeding may be filed with the Commission by miners entitled to compensation when a mine is closed by certain closure orders issued by MSHA. The purpose of the proceeding is to determine the amount of compensation if any, due to miners idled by the orders;

 

D    (i)    Discrimination Proceedings - a discrimination proceeding involves a miner’s allegation that he or she has suffered adverse employment action because he or she engaged in activity protected under the Mine Act, such as making a safety complaint;
   (ii)    Temporary Reinstatement Proceedings - a temporary reinstatement proceeding involves cases in which a miner has filed a complaint with MSHA stating that he or she has suffered discrimination and the miner has lost his or her position;

 

  E Applications for Temporary Relief-applications for temporary relief of any order issued under Section 104; and

 

  F Appeals of judges’ decisions or orders to the FMSHRC.